員工執(zhí)業(yè)行為訪談問卷（合規(guī)自查）

1. 本人承諾以下內(nèi)容均如實填寫，無隱瞞或虛假上報的行為。承諾人姓名：
2. （設(shè)備信息報備）是否按要求完成了設(shè)備信息的合規(guī)系統(tǒng)報備工作？包括工作人員以本人身份證件辦理的任何手機(jī)號碼以及雖非工作人員身份證件辦理但歸其日常使用的手機(jī)號碼、實際使用的手機(jī)設(shè)備信息、辦公電腦(內(nèi)網(wǎng)機(jī)除外)。
3. （設(shè)備信息報備）上述設(shè)備信息發(fā)生變更、新增等情況的是否已完成更新報備？
4. （設(shè)備管理）是否存在攜帶非公司配發(fā)的筆記本電腦及無線上網(wǎng)設(shè)備(個人通訊手機(jī)除外)至辦公場所使用的情況？
5. （設(shè)備管理）若有上述情況的是否已完成規(guī)定審批程序？
6. （內(nèi)幕交易非公開交易）是否存在從事內(nèi)幕交易或利用未公開信息交易活動，泄露內(nèi)幕信息或其他未公開信息，或明示、暗示他人從事內(nèi)幕交易或非公開交易活動等情形？
7. （泄露信息）是否存在非法獲取或泄露國家秘密、行業(yè)監(jiān)管或自律管理內(nèi)部信息、客戶信息、公司商業(yè)機(jī)密等情形？
8. （違規(guī)中介）是否存在違規(guī)向客戶提供資金、證券或者違規(guī)為客戶融資提供中介、擔(dān)?；蛘咂渌憷蛘哌`規(guī)組織、參與客戶證券賬戶出借等情形？
9. （買賣股票）是否存在持有、買賣、收受法律禁止持有、買賣、收受的證券或者其他違規(guī)從事投資的行為？
10. （全權(quán)委托）是否存在違規(guī)接受客戶委托的行為？
11. （操作證券賬戶）是否存在違規(guī)替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移或證券認(rèn)購、交易或資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等情形？
12. （飛單）是否存在銷售非公司發(fā)行或代銷金融產(chǎn)品，或者推薦、傳遞非公司發(fā)行或代銷金融產(chǎn)品或金融產(chǎn)品推薦材料等情形？
13. （自媒體展業(yè)）是否存在通過自媒體編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)性信息等情形？
14. （廉潔從業(yè)）是否存在通過返傭、協(xié)助提供適當(dāng)性測評答案或者資產(chǎn)證明等違規(guī)行為謀取不正當(dāng)利益，或者其他直接或者間接輸送或謀取不正當(dāng)利益等情形？
15. （廉潔從業(yè)）是否存在自營或者為他人經(jīng)營與公司同類或存在利益沖突的業(yè)務(wù)的情形？
16. （投顧合規(guī)展業(yè)）是否存在私下拉客戶微信群，且營業(yè)部合規(guī)管理員不在群內(nèi)的情況？
17. （投顧合規(guī)展業(yè)）在執(zhí)業(yè)過程中，否有在微信、微博、抖音、小紅書等公眾社交賬號，提供明確投資建議的情況？
18. （違規(guī)兼職）是否存在從事其他經(jīng)營活動的情況?（包括違規(guī)從事營利性經(jīng)營活動，違規(guī)兼任可能影響?yīng)毩⑿缘穆殑?wù)或者從事與所在單位或者投資者合法利益相沖突的活動。）
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