【金融基礎(chǔ)】第五章第二節(jié)（債券的發(fā)行）

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3. 地方政府專項(xiàng)債券7年期和10年期債券的合計(jì)發(fā)行規(guī)模不得超過專項(xiàng)債券全年發(fā)行規(guī)模的（）。
4. 政策性銀行發(fā)行金融債券，只要按年向（）報(bào)送金融債券發(fā)行申請，并經(jīng)（）核準(zhǔn)后便可發(fā)行。
5. 目前，我國記賬式國債發(fā)行采用（）方式發(fā)行。
6. 在中國境內(nèi)申請發(fā)行人民幣債券的國際開發(fā)機(jī)構(gòu)應(yīng)向（）等窗口單位遞交債券發(fā)行申請，由窗口單位會(huì)同中國人民銀行、國家發(fā)改委、中國證監(jiān)會(huì)等部門審核后，報(bào)國務(wù)院同意。
7. 商業(yè)銀行次級(jí)定期債務(wù)的目標(biāo)債權(quán)人為（）。
8. 國債的競爭性招標(biāo)方式包括（）。
9. 財(cái)政部和中國人民銀行一般每（）確定一次憑證式國債的承銷團(tuán)資格。
10. 專項(xiàng)債券由各地按照市場化原則自發(fā)自還，遵循公開、公平、公正的原則，發(fā)行和償還主體為（）。
11. 地方政府專項(xiàng)債券期限為（），由各地綜合考慮項(xiàng)目建設(shè)、運(yùn)營、回收周期和債券市場狀況等合理確定。
12. 交易所市場發(fā)行國債實(shí)行場外分銷時(shí)，國債認(rèn)購款的支付時(shí)間為（）。
13. 地方政府債券的托管（）。
14. 依據(jù)《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具注冊規(guī)則》，任一企業(yè)集合票據(jù)待償還余額不得超過該企業(yè)凈資產(chǎn)的（）。
15. 證券公司借入或發(fā)行次級(jí)債應(yīng)符合：長期次級(jí)債計(jì)入凈資本的數(shù)額不得超過凈資本（不含長期次級(jí)債累計(jì)計(jì)入凈資本的數(shù)額）的（）。
16. 下列關(guān)于公司債券發(fā)行方式的說法中正確的是（）。
17. 公開發(fā)行公司債券，由證券交易所負(fù)責(zé)受理、審核，并報(bào)（）注冊。
18. 公開發(fā)行的公司債券募集資金可以用于（）。
19. 企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)應(yīng)依據(jù)《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具注冊規(guī)則》在（）注冊。
20. 短期融資券是指具有法人資格的非金融企業(yè)（以下簡稱企業(yè)）在（）發(fā)行的，約定在1年內(nèi)還本付息的債務(wù)融資工具。
21. 企業(yè)發(fā)行短期融資券應(yīng)根據(jù)《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具注冊規(guī)則》在（）注冊。
22. 商業(yè)銀行次級(jí)債務(wù)是指由銀行發(fā)行的，固定期限（），除非銀行倒閉或清算，不用于彌補(bǔ)銀行日常經(jīng)營損失，且該項(xiàng)債務(wù)的索償權(quán)排在存款和其他負(fù)債之后的商業(yè)銀行長期債務(wù)。
23. 企業(yè)公開發(fā)行企業(yè)債券的，最近3年平均可分配利潤（凈利潤）足以支付企業(yè)債券（ ）的利息。
24. 公開發(fā)行公司債券（含企業(yè)債券）上，專業(yè)投資者和普通投資者都可以參與認(rèn)購的，發(fā)行人最近三年平均可分配利潤不少于（ ）。
25. 金融債券的登記、托管機(jī)構(gòu)為（ ）。
26. 地方政府一般債券中，單一期限債券的發(fā)行規(guī)模不得超過一般債券當(dāng)年發(fā)行規(guī)模的（ ）。
27. 發(fā)行人應(yīng)在中國人民銀行核準(zhǔn)金融債券發(fā)行之日起（ ）個(gè)工作日內(nèi)開始發(fā)行金融債券，并在規(guī)定期限內(nèi)完成發(fā)行。
28. 地方政府一般債券的期限為（ ）。
29. 發(fā)行金融債券，對于商業(yè)銀行設(shè)立的金融租賃公司，資質(zhì)良好但成立不滿（ ），應(yīng)由具有擔(dān)保能力的擔(dān)保人提供擔(dān)保。
30. 證券公司借入期限在（ ）的次級(jí)債務(wù)為短期次級(jí)債務(wù)。
31. 公開發(fā)行的公司債券上市后（ ）個(gè)工作日內(nèi)，主承銷商應(yīng)當(dāng)將專項(xiàng)法律意見、承銷總結(jié)報(bào)告等文件一并報(bào)證券交易所。
32. 中小非金融企業(yè)集合票據(jù)是指（ ）具有法人資格的企業(yè)，在銀行間債券市場以統(tǒng)一產(chǎn)品設(shè)計(jì)、統(tǒng)一券種冠名、統(tǒng)一信用增進(jìn)、統(tǒng)一發(fā)行注冊方式共同發(fā)行的，約定在一定期限還本付息的債務(wù)融資工具。
33. 影響國債銷售價(jià)格的因素有（ ）。
34. 在注冊有效期內(nèi)，對于已注冊但尚未發(fā)行的中小企業(yè)集合票據(jù)，債項(xiàng)信用級(jí)別低于發(fā)行注冊時(shí)信用級(jí)別的，下列說法中符合法律規(guī)定的有（ ）。
35. 中小非金融企業(yè)發(fā)行集合票據(jù)應(yīng)制定償債保障措施，并在發(fā)行文件中披露，包括（ ）。
36. 下面屬于政策性銀行發(fā)行金融債券應(yīng)向人民銀行報(bào)送的文件的是（ ）。
37. 【拓展題】【企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券應(yīng)具備的條件包括（ ）。
38. 對于非公開發(fā)行公司債券（含企業(yè)債券）的規(guī)定，不正確的是（ ）。
39. 下面關(guān)于企業(yè)債券的說法正確的是（ ）。
40. 下面屬于中小非金融企業(yè)集合票據(jù)特點(diǎn)的是（ ）。
41. 關(guān)于國際開發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券的審批體制，下面說法正確的是（ ）。
42. 【拓展題】以下關(guān)于金融租賃公司、汽車金融公司和消費(fèi)金融公司發(fā)行金融債券的條件說法正確的是（ ）。
43. 下列關(guān)于金融債券發(fā)行的操作要求的說法，正確的是（ ）。
44. 公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)符合的條件包括（ ）。
45. 申請發(fā)行公司債券，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照《公司法》或者公司章程相關(guān)規(guī)定對（ ）作出決議。
46. 關(guān)于地方政府一般債券和專項(xiàng)債券的表述，不正確的是（）。
47. 中小非金融企業(yè)發(fā)行集合票據(jù)應(yīng)披露（）。
48. （ ）根據(jù)國家產(chǎn)業(yè)政策、外資外債情況、宏觀經(jīng)濟(jì)和國際收支狀況，對人民幣債券的發(fā)行規(guī)模及所籌資金用途進(jìn)行審核。
49. 記賬式國債的承銷程序主要有（ ）階段。
50. 證券公司借入或發(fā)行次級(jí)債應(yīng)符合的條件有（ ）。
51. 國際開發(fā)機(jī)構(gòu)申請?jiān)谥袊硟?nèi)發(fā)行人民幣債券應(yīng)具備的條件包括（ ）。
52. 當(dāng)國債發(fā)行以單一價(jià)格方式招標(biāo)時(shí)，下面說法正確的是（）。
53. 下面關(guān)于公司債券的說法正確的是（）。
54. 下列關(guān)于我國國債在進(jìn)行競爭性招標(biāo)時(shí)的利率格式和競標(biāo)時(shí)間，說法正確的是（）。
55. 商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應(yīng)具備的條件包括（）。
56. 企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券必須符合（）。
57. 資信狀況符合（ ）標(biāo)準(zhǔn)的公開發(fā)行公司債券，專業(yè)投資者和普通投資者都可以參與認(rèn)購。
58. 證券公司債券申請上市條件包括（）。
59. 1988年以前，我國國債發(fā)行以承購包銷方式發(fā)行。
60. 目前，我國儲(chǔ)蓄國債采用競爭性招標(biāo)方式發(fā)行。
61. 國債以競爭性招標(biāo)方式發(fā)行，投資標(biāo)位變動(dòng)幅度為0.001%。
62. 保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)的償還只有在確保償還次級(jí)債務(wù)本息后償付能力充足率不低于100%的前提下才能償付本息。
63. 我國的混合資本債券是指商業(yè)銀行為補(bǔ)充附屬資本發(fā)行的、清償順序位于股權(quán)資本之前但列在一般債務(wù)和次級(jí)債務(wù)之后、期限在15年以上、發(fā)行之日起5年內(nèi)不可贖回的債券。
64. 金融債券發(fā)行后，信用評級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)每季度對該金融債券進(jìn)行跟蹤信用評級(jí)。
65. 場內(nèi)掛牌分銷，投資者在買入債券時(shí)，可免繳傭金，但證券交易所需要向代理機(jī)構(gòu)收取買賣國債的經(jīng)手費(fèi)用。
66. 短期債務(wù)融資工具發(fā)行注冊實(shí)行注冊會(huì)議制度，由注冊會(huì)議決定是否接受債務(wù)融資工具發(fā)行注冊。
67. 依據(jù)《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具注冊規(guī)則》，任一企業(yè)集合票據(jù)募集資金金額不超過10億元。
68. 中國銀行間市場交易商協(xié)會(huì)(以下簡稱交易商協(xié)會(huì))負(fù)責(zé)受理企業(yè)債務(wù)融資工具的發(fā)行注冊，交易商協(xié)會(huì)不接受注冊的，企業(yè)可于6個(gè)月后重新提交注冊文件。
69. 證券公司借入期限在5年以上（不含5年）的次級(jí)債務(wù)為長期次級(jí)債務(wù)。
70. 我國商業(yè)銀行混合資本債券可以公開發(fā)行，可以定向發(fā)行，但不管是公開發(fā)行還是定向發(fā)行，均應(yīng)進(jìn)行信用評級(jí)。
71. 中小非金融企業(yè)發(fā)行集合票據(jù)，應(yīng)在中國銀行間市場交易商協(xié)會(huì)注冊，一次注冊、分次發(fā)行。
72. 證券公司定向發(fā)行的債券可采取協(xié)議方式轉(zhuǎn)讓，也可經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)采取其他方式轉(zhuǎn)讓，最小轉(zhuǎn)讓單位不得少于面值50萬元。
73. 【拓展題】憑證式國債是一種可上市流通的儲(chǔ)蓄型債券，由具備憑證式國債承銷團(tuán)資格的機(jī)構(gòu)承銷。
74. 如果國債承銷價(jià)格定價(jià)過高，投資者就會(huì)傾向于在二級(jí)市場上購買已流通的國債，而不是直接購買新的國債。
75. 【拓展題】我國國債競爭性招標(biāo)方式的單一標(biāo)位最低投標(biāo)限額為0.1億元。
76. 按照《國務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)地方政府性債務(wù)管理的意見》，地方政府舉債采取政府債券方式：沒有收益的公益性事業(yè)發(fā)展確需政府舉借一般債務(wù)的，由地方政府發(fā)行一般債券融資，主要以財(cái)政撥款償還。
77. 記賬式國債的分銷，在實(shí)際運(yùn)作中，承銷商可以選擇場內(nèi)掛牌分銷或場外分銷兩種方式。
78. 各類商業(yè)銀行、郵政儲(chǔ)蓄銀行和信托機(jī)構(gòu)都有資格申請加入我國憑證式國債承銷團(tuán)資格的是0。
79. 保險(xiǎn)公司次級(jí)債是指保險(xiǎn)公司為了彌補(bǔ)臨時(shí)性或階段性資本不足，經(jīng)批準(zhǔn)募集，期限在3年以上（含3年），且本金和利息的清償順序列于保單責(zé)任和其他負(fù)債之后，先于保險(xiǎn)公司股權(quán)資本的保險(xiǎn)公司債務(wù)。
80. 中期票據(jù)是指具有法人資格的非金融企業(yè)在銀行間債券市場按照計(jì)劃分期發(fā)行的，約定在一定期限還本付息的債務(wù)融資工具。
81. 財(cái)政部代理發(fā)行地方政府債券由財(cái)政部代理發(fā)行并代辦還本付息和支付發(fā)行費(fèi)，地方政府自行發(fā)債為自發(fā)代還。
82. 國債承銷商在銷售國債時(shí)，如果降低銷售價(jià)格，則分銷過程會(huì)縮短，資金的回收速度會(huì)加快，承銷商可以通過獲取這部分資金占用其中的利息收入來降低總成本，提高收益。
83. 證券公司次級(jí)債務(wù)是指證券公司經(jīng)批準(zhǔn)向股東或其他符合條件的機(jī)構(gòu)投資者定向借入的，清償順序在普通債務(wù)之前，先于證券公司股權(quán)資本的債務(wù)。
84. 證券公司短期次級(jí)債可計(jì)入凈資本，也可在公司開展有關(guān)特定業(yè)務(wù)時(shí)按規(guī)定和要求扣減風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。
85. 我國的混合資本債券是指商業(yè)銀行為補(bǔ)充附屬資本發(fā)行的、清償順序位于股權(quán)資本之后但列在一般債務(wù)和次級(jí)債務(wù)之前、期限在15年以上、發(fā)行之日起10年內(nèi)不可贖回的債券。
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