【金融基礎(chǔ)】第五章第三節(jié)（債券交易）

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3. （）是指報(bào)價方發(fā)出具名或匿名的要約報(bào)價，受價方點(diǎn)擊該報(bào)價后成交或由限價報(bào)價直接與之匹配成交的交易方式。
4. 債券競價原則的主要內(nèi)容是（）。
5. 點(diǎn)擊成交交易方式下，最低交易量為券面總額（），交易量最小變動單位為券面總額（）。
6. 債券的清算是指對在同一交割日對同一種債券的買賣相互抵消，確定應(yīng)當(dāng)交割的債券數(shù)量和應(yīng)當(dāng)交割的價款數(shù)額，然后按照（）原則辦理債券和價款的交割。
7. 某公司發(fā)行的銀行間債券市場中長期債券的信用評級為A，其含義和可能發(fā)生的情況有（）。
8. 債券登記是指（）為債券發(fā)行人建立和維護(hù)債券持有人名冊的行為。
9. 銀行間債券市場是場外市場，實(shí)行（）的托管模式。
10. 現(xiàn)券交易也可以被稱為債券的（），是指證券買賣雙方在成交后就辦理交收手續(xù)，買入者付出資金并得到證券，賣出者交付證券并得到資金。
11. 如果受評級機(jī)構(gòu)或受評級證券發(fā)行人對評級結(jié)果有異議，應(yīng)當(dāng)在約定的時間內(nèi)向（）書面提出復(fù)評申請，并提供補(bǔ)充材料。
12. 商業(yè)銀行柜臺債券市場是銀行間債券市場的延伸，該市場只進(jìn)行現(xiàn)券交易，參與者也限定為（），屬于場外零售市場。
13. （）是開展我國內(nèi)地與香港地區(qū)債券市場互聯(lián)互通合作的全新計(jì)劃，讓中國境內(nèi)與境外投資者通過在香港地區(qū)建立的基礎(chǔ)設(shè)施聯(lián)接，在對方市場買賣債券。
14. 我國債券市場的主體部分是（）。
15. 從運(yùn)作方式看，回購交易結(jié)合了（）的特點(diǎn)。
16. （）是在交易系統(tǒng)中，一次報(bào)價、規(guī)定交易數(shù)量范圍和對手范圍的現(xiàn)券單向撮合交易方式。
17. 我國銀行間市場的債券結(jié)算采用（）結(jié)算機(jī)制。
18. 我國銀行間債券市場短期債券信用評級劃分為（）。
19. 我國交易所市場的債券清算和結(jié)算主要采取的是（）結(jié)算機(jī)制。
20. （）是銀行間債券市場開展雙邊報(bào)價業(yè)務(wù)的交易員進(jìn)行現(xiàn)券買賣報(bào)價時，在中國人民銀行核定的債券買賣差價范圍內(nèi)連續(xù)報(bào)出該券種的買賣實(shí)價，并同時報(bào)出該券種的買賣數(shù)量、清算速度等交易要素。
21. （）是指同一投資人開立的兩個托管賬戶之間的托管債券的轉(zhuǎn)移，即其持有的債券從一個托管賬戶轉(zhuǎn)移到屬于該投資者的另一個托管賬戶進(jìn)行托管。
22. 債券的回購交易更多的具有（）的屬性。
23. （）是雙方約定在未來某一時刻（或時間段內(nèi)）按照現(xiàn)在確定的價格買賣標(biāo)的債券的行為。
24. 期貨交易是在交易所進(jìn)行的（），即交易雙方在集中性的市場以公開競價方式所進(jìn)行的期貨合約的交易。
25. 以下關(guān)于評級準(zhǔn)備環(huán)節(jié)的步驟，說法錯誤的是（）。
26. 我國銀行間債券市場中長期債券信用評級等級劃分為（）。
27. 目前，最快的國債轉(zhuǎn)托管能實(shí)現(xiàn)（）日到賬。
28.  遠(yuǎn)期交易和期貨交易的區(qū)別主要表現(xiàn)在（ ）。
29. 交易所的固定收益電子平臺定位于機(jī)構(gòu)投資者，為大額現(xiàn)券交易提供服務(wù)，該平臺包括的市場有（ ）。
30.  以下說法正確的有（ ）。
31. 目前，可進(jìn)行跨市場轉(zhuǎn)托管的債券是（ ）。
32. 信用評級程序包括（ ）。
33.  債券買賣交易中有公開報(bào)價、對話報(bào)價、雙邊報(bào)價和小額報(bào)價四種報(bào)價方式，（ ）可通過點(diǎn)擊確認(rèn)、單向撮合的方式成交。
34. 在證券交易所交易的債券，按照交割日期的不同，可分為（ ）。
35. 證券交易所的交易價格按競價的方式進(jìn)行，競價方式包括（ ）。
36. 資信評級機(jī)構(gòu)向中國證監(jiān)會備案，應(yīng)當(dāng)報(bào)送下列（ ）材料。
37. 商業(yè)銀行可在（ ）按實(shí)名制原則以自己名義開立債券托管賬戶。
38. 我國銀行間債券市場的發(fā)展現(xiàn)狀表現(xiàn)（ ）。
39. 債券買賣交易報(bào)價方式包括（ ）。
40. 債券利息的支付方式有（ ）。
41. 因?yàn)閭I資的數(shù)額巨大，所以對發(fā)行主體的資信評級是必不可少的一個環(huán)節(jié)。評級的主要內(nèi)容包括（ ）。
42. 交易所的固定收益電子平臺定位于機(jī)構(gòu)投資者，為大額現(xiàn)券交易提供服務(wù)。該平臺可以進(jìn)行（ ）。
43. 債券兌付方式包括（ ）。
44. 可以以自己的名義開立債券托管賬戶的機(jī)構(gòu)有（ ）。
45. 在（ ）情形下，證券評級機(jī)構(gòu)可以終止評級，并不得退還已收取的評級費(fèi)用。
46. 價格優(yōu)先就是要求在相同的價格申報(bào)時，應(yīng)該與最早提出該價格的一方成交。
47. 詢價交易方式下，交易量最小變動單位為券面總額10萬元。
48. 雙邊報(bào)價可以點(diǎn)擊確認(rèn)成交，無須與報(bào)價方進(jìn)行交談。
49. 交易所的固定收益電子平臺包括交易商之間的市場，此市場采用協(xié)議交易的模式。
50. 遠(yuǎn)期交易存在價格風(fēng)險(xiǎn)，價格會隨著時間的推移而變動。
51. 債券信用評級是以企業(yè)或經(jīng)濟(jì)主體發(fā)行的有價債券為對象進(jìn)行的信用評級，債券信用評級大多是公司債券信用評級。
52. 證券評級機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受評證券存續(xù)期內(nèi)每半年至少出具一次定期跟蹤評級報(bào)告。
53. 投資者可委托交易所會員在交易所市場進(jìn)行債券交易，債券持有人可賣出債券的數(shù)量，根據(jù)其在交易所指定的登記結(jié)算機(jī)構(gòu)登記債券數(shù)量以交易所公布的標(biāo)準(zhǔn)券折算率計(jì)算出的標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)量為限。
54. 我國銀行間債券市場短期債券信用評級劃分為“四等六級”，每一個信用等級可用“+”、“-”符號進(jìn)行微調(diào)，表示略高或略低于本等級。
55. 回購交易是指債券買賣雙方（資金融入方和資金融出方）在成交的同時，約定于未來某一時間（一年以內(nèi)）以某一約定價格雙方再進(jìn)行同方向交易的行為。
56. 交易所市場實(shí)行“中央登記、二級托管”的制度，中央登記意味著市場中所有的證券在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司登記，記錄所有權(quán)的轉(zhuǎn)移過程；二級托管是指投資者參與證券市場必須通過有資格的證券公司；并將資產(chǎn)事實(shí)上托管給證券公司代理交易結(jié)算。
57. 公開報(bào)價是參與者為表明自身交易意向而面向市場作出的、可以直接確認(rèn)成交的報(bào)價。
58. 債券登記量等于已經(jīng)發(fā)行但尚未到期的債券總量。
59. 信用等級評審會議由評級委員會主任或其書面委托的其他委員主持，參會評審委員不得少于5人。
60. 公開發(fā)行公司債券期限為1年以上的，在債券有效存續(xù)期間，每半年至少向市場公布1次定期跟蹤評級報(bào)告。
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