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銷售人員防范非法集資排查問(wèn)卷[復(fù)制]
基本信息：
姓名：
機(jī)構(gòu)及渠道：
工號(hào):
1、您在展業(yè)過(guò)程中使用的宣傳資料來(lái)源于:
機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人或業(yè)務(wù)經(jīng)理提供;
機(jī)構(gòu)內(nèi)勤處領(lǐng)用;
自行印刷制作;
前述都有;
其他:
2、您在展業(yè)過(guò)程使用的單證、憑證來(lái)源于:
機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人或業(yè)務(wù)經(jīng)理提供;
機(jī)構(gòu)內(nèi)勤處領(lǐng)用;
自行印刷制作;
前述都有;
其他:
3、
您在展業(yè)過(guò)程中（）
使用過(guò)帶公司名稱的印章?如果有“是”，請(qǐng)?jiān)诖嗣枋龊?jiǎn)單情況:
是
否
描述：
4、您在展業(yè)的過(guò)程中通過(guò)何種方式收取客戶保費(fèi):
客戶授權(quán)公司通過(guò)銀行轉(zhuǎn)賬;
我收取客戶現(xiàn)金或轉(zhuǎn)交公司;
我用自己的銀行卡、微信或支付寶收款后代客戶繳納;
POS機(jī);
前述都有;
其他:
5、您（）
與其他銷售人員、公司內(nèi)勤人員或客戶存在相互借貸關(guān)系或向供應(yīng)商賒欠賬款?如果有“是”，請(qǐng)?jiān)诖嗣枋龊?jiǎn)單情況:
是
否
描述：
6、您（）
有接受客戶委托代為開(kāi)立、保管收付費(fèi)存折或銀行卡的情況?如果有“是”，請(qǐng)?jiān)诖嗣枋龊?jiǎn)單情況:
是
否
描述：
7、您（）
為了方便為客戶辦理業(yè)務(wù)而留存客戶身份證、保險(xiǎn)合同復(fù)印件等資料?如果有“是”，請(qǐng)?jiān)诖嗣枋龊?jiǎn)單情況:
是
否
描述：
8、您（）
發(fā)現(xiàn)有人截留客戶賠款、退保金、保單貸款等的情形?如果有“是”，請(qǐng)?jiān)诖嗣枋龊?jiǎn)單情況:
是
否
描述：
9、您（）
發(fā)現(xiàn)有人使用過(guò)期、作廢的單證，尤其有價(jià)單證（如套打空白保單等）的情形?是否存在過(guò)期、停用單證再次發(fā)放、使用情況?如果有“是”，請(qǐng)?jiān)诖嗣枋龊?jiǎn)單情況:
是
否
描述：
10、您（
）發(fā)現(xiàn)有人使用公司印章（如使用業(yè)務(wù)印鑒簽發(fā)合同或業(yè)務(wù)憑證、對(duì)外進(jìn)行借款、申領(lǐng)POS機(jī)）等行為?如果有“是”，請(qǐng)?jiān)诖嗣枋龊?jiǎn)單情況:
是
否
描述：
11、您（）
發(fā)現(xiàn)有人私印保單、私改客戶信息的情形?如果有“是”，請(qǐng)?jiān)诖嗣枋龊?jiǎn)單情況:
是
否
描述：
12、您（）
發(fā)現(xiàn)公司其他內(nèi)外勤之間、內(nèi)外勤與客戶之間存在相互借貸關(guān)系?或前述人員有兼職經(jīng)商的情況?如果有“是”，請(qǐng)?jiān)诖嗣枋龊?jiǎn)單情況:
是
否
描述：
13、您（）
發(fā)現(xiàn)公司有人存在詐騙、非法集資等風(fēng)險(xiǎn)的異常情形?如果有“是”，請(qǐng)?jiān)诖嗣枋龊?jiǎn)單情況:
是
否
描述：
14、您（）
在公司職場(chǎng)或展業(yè)現(xiàn)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)過(guò)有人使用POS機(jī)、現(xiàn)金、微信或支付寶收款碼等方式收取客戶保費(fèi)資金?如果有“是”，請(qǐng)?jiān)诖嗣枋龊?jiǎn)單情況:什么人、什么時(shí)間、什么地點(diǎn)
是
否
描述：
15、 您本人（）通過(guò)個(gè)人銀行卡、微信或支付寶收款碼等方式歸集客戶保費(fèi)資金?如果有“是”，請(qǐng)?jiān)诖嗣枋龊?jiǎn)單情況:哪些人、什么業(yè)務(wù)、具體額度、當(dāng)前是否仍有未繳存公司的資金
是
否
描述：
15、您（
）見(jiàn)過(guò)或聽(tīng)說(shuō)過(guò)公司職場(chǎng)有外部人員或客戶來(lái)投訴或咨詢涉及公司或公司人員的理財(cái)、投資、存款、借貸事項(xiàng)或糾紛?如果有“是”，請(qǐng)?jiān)诖嗣枋龊?jiǎn)單情況:什么人、什么時(shí)間、什么地點(diǎn)
是
否
描述：
16、您（
）銷售過(guò)一年期或一年期以下的理財(cái)型保險(xiǎn)產(chǎn)品或其他專屬保險(xiǎn)產(chǎn)品、內(nèi)部理財(cái)產(chǎn)品或投資計(jì)劃?是否見(jiàn)過(guò)或聽(tīng)說(shuō)過(guò)公司有人銷售該類產(chǎn)品?如果有“是”，請(qǐng)?jiān)诖嗣枋龊?jiǎn)單情況:什么人、什么時(shí)間、什么地點(diǎn) 、什么產(chǎn)品
是
否
描述：
17、您（
）見(jiàn)過(guò)或聽(tīng)說(shuō)過(guò)存在虛假宣傳、違規(guī)銷售停售產(chǎn)品、銷售虛構(gòu)業(yè)務(wù)，私自收取客戶保費(fèi)并向客戶出具虛假保險(xiǎn)合同、收費(fèi)憑證等行為?如果有“是”，請(qǐng)?jiān)诖嗣枋龊?jiǎn)單情況:什么人、什么時(shí)間、什么地點(diǎn)
是
否
詳細(xì)描述
18、您（）
見(jiàn)過(guò)或聽(tīng)說(shuō)過(guò)公司存在未經(jīng)采購(gòu)或批準(zhǔn)，私自采購(gòu)后報(bào)銷/或無(wú)法報(bào)銷的情況?如果有“是”，請(qǐng)?jiān)诖嗣枋龊?jiǎn)單情況:
是
否
描述：
19、您對(duì)公司產(chǎn)品及業(yè)務(wù)政策、制度流程的了解主要通過(guò)以下哪些渠道:
公司負(fù)責(zé)人或業(yè)務(wù)骨干宣講;
公司OA、培訓(xùn)平臺(tái)、保互通APP。
20、您在8小時(shí)外的業(yè)余時(shí)間，是否有參與賭博、非法借貸等違法違規(guī)行為，或者涉及復(fù)雜的男女關(guān)系等不良嗜好?或者是否了解其他人員有相關(guān)情況?如果有“是”，請(qǐng)?jiān)诖嗣枋龊?jiǎn)單情況:
21.是否掌握他人銀行卡、存折及密碼?
22.是否要求客戶將續(xù)期保費(fèi)以微信、支付寶、現(xiàn)金、銀行轉(zhuǎn)賬等形式交至個(gè)人手里?
22.有無(wú)參與、協(xié)助或組織非法金融活動(dòng)?有無(wú)誘導(dǎo)客戶參與非法金融活動(dòng)?（非法金融活動(dòng)是指未經(jīng)金融管理部門依法許可或者違反國(guó)家金融管理規(guī)定，實(shí)質(zhì)從事貨幣、支付、吸收存款、貸款、保險(xiǎn)、證券、基金、期貨、外匯等各類金融業(yè)務(wù)活動(dòng)的行為。常見(jiàn)形式:非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款、非法集資、非法發(fā)放貸款、非法辦理結(jié)算、票據(jù)貼現(xiàn)、資金拆借、信托投資、金融租賃、融資擔(dān)保、外匯買賣等，以及有關(guān)金融監(jiān)管部門認(rèn)定的其他非法金融活動(dòng)。）
23.請(qǐng)簡(jiǎn)單描述您在過(guò)去一年里經(jīng)手過(guò)的公司業(yè)務(wù)名稱及種類:
聲明:本人承諾上述各項(xiàng)回答均屬實(shí)，如故意隱瞞愿承擔(dān)相關(guān)責(zé)任并接受公司的問(wèn)責(zé)及處罰。
簽字:
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