重慶鐵馬工業(yè)集團有限公司原董事長陳樹清同志任職期間經(jīng)濟責任審計調(diào)查問卷

根據(jù)《關(guān)于開展重慶鐵馬工業(yè)集團有限公司原董事長陳樹清同志任職期間經(jīng)濟責任審計的通知》（兵審計通字〔2026〕7號）的要求，審計組對重慶鐵馬工業(yè)集團有限公司原董事長陳樹清同志自2019年7月至2025年10月任職期間開展經(jīng)濟責任審計。本調(diào)查旨在全面了解陳樹清同志任職期間公司運營及個人履職情況，征詢您的寶貴意見和建議，為客觀、公正履職審計提供參考。

本問卷實行匿名填寫，請您結(jié)合實際情況如實勾選或補充文字，填寫完成后按指定方式交回。所有信息將嚴格保密，僅用于審計工作。

感謝您的支持與配合！

審計組聯(lián)系電話：18623505913

1.您所在的層級

公司領(lǐng)導班子成員中層管理人員非領(lǐng)導職務序列人員主管、班組長人員職工代表（除以上序列以外人員）

2.您在本公司工作年限

3年及以下4-10年11年及以上

3.您對陳樹清同志任職期間的總體評價是

優(yōu)秀良好稱職差

3.1您對陳樹清同志任職期間的管理能力評價

很強較強一般較差

3.2您對陳樹清同志任職期間的民主意識評價

善于聽取意見偶爾征求意見獨斷專行不了解

3.3您對陳樹清同志任職期間的創(chuàng)新理念評價

因循守舊接受新事物勇于創(chuàng)新不了解

3.4您對陳樹清同志任職期間的廉潔從業(yè)評價

廉潔一般腐敗不了解

4.您對陳樹清同志任職期間，公司領(lǐng)導班子整體評價

團結(jié)務實、整體素質(zhì)高、職工信賴整體素質(zhì)較好，協(xié)作順暢整體素質(zhì)一般，無明顯短板班子成員不團結(jié)，存在內(nèi)耗主要領(lǐng)導做得好，部分成員不足部分成員做得好，主要領(lǐng)導不足不了解

5.您認為本公司員工的凝聚力和向心力如何

具有很強的凝聚力和向心力有一定凝聚力，能配合工作凝聚力一般，各自為戰(zhàn)缺乏凝聚力，內(nèi)部矛盾突出

6.您對陳樹清同志任職期間，個人的幸福感滿意度（如工資福利待遇）是否滿意

非常滿意滿意一般不滿意

7.您認為陳樹清同志任職期間，本單位在創(chuàng)新方面做得怎樣

重視創(chuàng)新，投入大，成效顯著開始加大創(chuàng)新投入，初見成效關(guān)注創(chuàng)新，但投入不足基本不關(guān)注創(chuàng)新不清楚

8.您認為本單位主要的競爭優(yōu)勢主要來自何處

國家政策支持良好的產(chǎn)品或服務質(zhì)量先進的管理模式核心技術(shù)研發(fā)能力品牌影響力客戶資源優(yōu)勢

9.您認為陳樹清同志任職期間，貫徹落實黨和國家重大經(jīng)濟方針政策和決策部署情況

好
較好
一般
差
不了解

國家重大投資項目完成情況及評價

“處僵治困”完成情況及評價

安全和環(huán)保管理完成情況及評價

長期股權(quán)投資完成情況及評價

“國企改革三年行動”完成情況

上述未盡方面請闡述內(nèi)容和評價

10.您認為陳樹清同志任職期間，企業(yè)履行強軍首責可能存在的風險

裝備交付拖期，存在逾期交裝風險質(zhì)量管控存在薄弱環(huán)節(jié)，存在質(zhì)量風險核心技術(shù)未自主可控，存在“卡脖子”風險科研項目拖期，未如期形成能力存在安全漏洞，失泄密隱患獨家供應等突出、存在供應鏈風險產(chǎn)能不足，存在保供風險敏捷響應不夠，影響部隊使用與戰(zhàn)備需求任務統(tǒng)籌不合理，重進度輕質(zhì)量、重生產(chǎn)輕安全其他

11.您認為陳樹清同志任職期間，公司是否有明確的發(fā)展戰(zhàn)略、目標和規(guī)劃

有清晰可行的戰(zhàn)略目標，正穩(wěn)步推進制定了戰(zhàn)略目標，但脫離實際無明確戰(zhàn)略，經(jīng)營盲目戰(zhàn)略目標形同虛設(shè)，未落地實施

12.您認為陳樹清同志任職期間，公司發(fā)展戰(zhàn)略、目標和規(guī)劃實施情況如何

按計劃強力推進，已取得顯著成效穩(wěn)步實施中，初見成效進展緩慢，成效不明顯中途停滯，造成一定經(jīng)濟損失形同虛設(shè)，根本未實施

13.您認為陳樹清同志任職期間，公司是否存在未完成集團公司部署的重點工作任務的情況

存在，多項重點工作未完成存在，個別重點工作未達標基本完成，僅少量細節(jié)未收尾全部完成，且部分工作超額達標

14.您認為陳樹清同志任職期間，公司重大投資項目存在決策失誤、損失或項目停滯的情況

知曉，存在決策失誤知曉，存在重大投資損失聽說過問題，具體細節(jié)不明確不知曉，投資項目均正常推進

15.您認為陳樹清同志任職期間，公司管理制度是否健全

制度健全、更新及時、可操作性強制度過多過濫、難以落地核心制度缺失，存在管理空白制度制定不合理、不科學不清楚

16.您認為陳樹清同志任職期間，公司管理制度、內(nèi)控執(zhí)行情況

制度執(zhí)行到位部分執(zhí)行，存在偏差制度形同虛設(shè)，未有效執(zhí)行制度存在缺失、無章可循不清楚

17.公司以前年度問題是否存在虛假整改情況

存在不存在

18.您認為陳樹清同志任職期間，公司的“三重一大”決策程序是否規(guī)范

規(guī)范，程序完整，記錄清晰基本規(guī)范，偶有程序瑕疵不規(guī)范，存在應決策而未決策事項不規(guī)范，存在重大經(jīng)營決策未經(jīng)集體研究（如價格倒掛的虛假業(yè)務）不了解

19.您認為陳樹清同志任職期間，公司的經(jīng)營狀況是否有所改善

顯著改善（營收、效益等核心指標提升明顯）有所改善（核心指標穩(wěn)步提升）還是老樣子明顯下滑（核心指標下降）

20.您認為陳樹清同志任職期間，是否注重科技創(chuàng)新并有較大的投入

高度重視，投入力度大，成效顯著高度重視，投入力度大，成效不顯著重視，投入適中，有一定成效關(guān)注度一般，投入不足不重視，幾乎無投入不知道

21.您認為陳樹清同志任職期間，科研項目管理中可能存在的風險

立項論證不充分過程管控不到位資源保障不足隨意調(diào)整項目研制周期科研預算不合理科研經(jīng)費管理不規(guī)范知識產(chǎn)權(quán)管理不到位科研項目檔案管理不規(guī)范項目考核與激勵機制不完善其他

22.您認為陳樹清同志任職期間，公司在核心能力建設(shè)（如關(guān)鍵技術(shù)攻關(guān)、設(shè)備設(shè)施升級等）方面成效如何

成效顯著，達到或超過預期目標，有力支撐主業(yè)有一定成效，基本達到預期目標投入大但進展緩慢，部分項目拖期成效差，存在資金使用效率低、招投標不規(guī)范等問題不了解

23.您認為陳樹清同志任職期間企業(yè)重大工程項目投資建設(shè)可能存在的風險

項目立項論證不充分建設(shè)程序不合規(guī)招采管理不規(guī)范項目變更隨意項目資金使用不規(guī)范項目檔案管理不規(guī)范其他

24.您認為陳樹清同志任職期間，公司在招投標方面是否做到了合規(guī)、公開、透明

完全合規(guī)、公開透明基本合規(guī)，程序規(guī)范部分事項不合規(guī)，存在漏洞問題突出（如暗箱操作、圍標串標）不了解

25.您認為陳樹清同志任職期間，公司在采購管理中是否存在以下問題

供應商選擇與評審不規(guī)范，長期依賴少數(shù)目錄外供應商比價、詢價、招標程序執(zhí)行不嚴，價格明顯不合理存在圍標、串標嫌疑采購物資交付不實，與合同約定不符，或質(zhì)量證明文件缺失未嚴格執(zhí)行集團公司集中采購、去中間化等管理要求供應商長期存在質(zhì)量問題不了解

27.您認為公司對子公司股權(quán)回購可能存在的風險有

子公司管控機制不健全，存在失管失控風險子公司重大事項未按規(guī)定報批，存在決策風險子公司財務管控薄弱，存在資金管理風險子公司經(jīng)營考核不達標，存在經(jīng)營責任落實不力風險子公司內(nèi)控體系缺失或流于形式，存在合規(guī)風險子公司問題整改不及時、不徹底，存在整改風險子公司歷史遺留問題處置不力，存在長期積壓影響經(jīng)營發(fā)展風險其他

您認為公司對子公司股權(quán)回購可能存在的風險有

評估方法不科學、依據(jù)不充分優(yōu)化業(yè)績做高估值未充分考慮資產(chǎn)負債、或有負債未按規(guī)定備案或?qū)徍?/label>決策程序不規(guī)范信息不透明、披露不充分其他

28.您認為陳樹清同志任職期間，大安全管理方面可能存在的風險

主體責任落實不到位管理制度體系不健全隱患排查不徹底經(jīng)費投入不足監(jiān)督檢查缺位其他

29.您認為陳樹清同志任職期間，企業(yè)質(zhì)量管理可能存在的風險

質(zhì)量制度機制不健全質(zhì)量管控存在薄弱環(huán)節(jié)質(zhì)量記錄不真實、不準確外購外協(xié)質(zhì)量管控不到位質(zhì)量責任追究落實不到人員質(zhì)量意識不強其他

30.公司在生態(tài)環(huán)境保護方面（如廢水/廢氣排放、固廢處理）是否存在違規(guī)行為，或被監(jiān)管部門處罰

存在，且被處罰/影響惡劣存在，有違規(guī)但未被處罰基本合規(guī)，偶有輕微超標完全合規(guī)

31.您認為陳樹清同志任職期間，企業(yè)信息化建設(shè)推進及成效

信息化水平高，提質(zhì)增效明顯實現(xiàn)核心業(yè)務板塊信息化，質(zhì)效有提升部分板塊推進信息化建設(shè)，應用效果有限信息化建設(shè)嚴重滯后，未發(fā)揮支撐作用

32.您對陳樹清同志在任職期間財務管理的評價是

財務管理體系完整、運行有效財務管理不健全、存在漏洞存在虛假報銷情況存在設(shè)立小金庫情況存在鋪張浪費現(xiàn)象會計核算真實準確會計信息造假失真會計人員隊伍素質(zhì)高會計人員隊伍素質(zhì)薄弱其他情況（請補充）

32.1公司是否存在風險應收賬款不能收回的情況

存在不存在

32.2公司是否存在資產(chǎn)盤虧情況，資產(chǎn)賬實不符

存在不存在

33.您認為陳樹清同志任職期間，本公司有哪些高風險業(yè)務

政策風險國際化經(jīng)營風險改革和業(yè)務轉(zhuǎn)型風險投資風險健康安全環(huán)保風險金融業(yè)務風險現(xiàn)金流風險合同管理風險法律糾紛風險質(zhì)量風險保密風險其他風險（請補充）

34.您認為陳樹清同志任職期間，企業(yè)存在的主要問題和不足

領(lǐng)導決策不民主、不超前、不正確企業(yè)發(fā)展規(guī)劃制定不科學、不嚴謹，執(zhí)行落實不到位企業(yè)產(chǎn)品競爭力差、科技創(chuàng)新不強，生存與發(fā)展動能差未能建立良好的企業(yè)文化和氛圍，凝聚力和向心力不強人才隊伍建設(shè)存在問題內(nèi)部控制監(jiān)管不健全、重大風險防范不足會計基礎(chǔ)工作薄弱、財務管理不到位遵守財經(jīng)紀律意識不強安全環(huán)保質(zhì)量管理方面薄弱信息化建設(shè)不足其他情況（請補充）

35.公司是否發(fā)生過重大經(jīng)濟損失

發(fā)生過，損失金額大且未追責發(fā)生過，損失金額小但未整改有資金風險隱患，但暫未形成實際損失未發(fā)生過資金損失

36.據(jù)您了解，公司是否存在個別人員長期占用公司資產(chǎn)（如車輛、設(shè)備、房產(chǎn)等）或資金（如個人借款、備用金等）的情況

存在，有明確事例且涉及金額或價值較大存在，但涉及金額或價值較小，或為個別現(xiàn)象不存在，公司對此類情況管理嚴格、定期清理不了解此方面情況

37.您認為公司在資金管理（如大額資金支付、融資、資金拆借）或高風險業(yè)務（如金融衍生品、委托理財）中，是否存在漏洞或違規(guī)操作

存在，漏洞多且有違規(guī)操作證據(jù)存在，有明顯漏洞但未發(fā)現(xiàn)實際違規(guī)可能存在漏洞，需進一步核查不存在，管理規(guī)范且合規(guī)

38.陳樹清同志任職期間，公司重大經(jīng)濟業(yè)務（如大額采購、重大合同簽訂、資產(chǎn)處置等）是否存在未履行“三重一大”等決策程序的情況

存在，多次未履行決策程序擅自決策存在，個別業(yè)務簡化或跳過決策環(huán)節(jié)基本履行程序，偶有流程延遲全部履行程序，決策合規(guī)

39.公司是否存在虛假貿(mào)易（如無實際貨物流/資金流的“空轉(zhuǎn)”貿(mào)易）情況

存在，且涉及金額大存在，涉及金額小聽說過相關(guān)傳聞，無實據(jù)不存在

40.采購領(lǐng)域是否存在廉潔風險（如指定供應商、圍標串標、收受回扣）或違規(guī)操作（如無招標采購、采購質(zhì)次價高）

存在，有明確線索或?qū)嶋H案例存在，有明顯跡象但無實據(jù)可能存在，需核查不存在

41.工程領(lǐng)域是否存在違規(guī)掛靠、轉(zhuǎn)包分包，或廉潔風險（如工程變更套取資金、收受好處）

存在，有明確線索或?qū)嶋H案例存在，有明顯跡象但無實據(jù)可能存在，需核查不存在

42.銷售領(lǐng)域是否存在違規(guī)行為（如低價銷售輸送利益、應收賬款長期掛賬未清理）

存在，已造成公司損失存在，暫無損失但有風險基本合規(guī)，僅個別客戶需關(guān)注完全合規(guī)

43.薪酬管理方面，是否存在收入分配機制不合理（如高管薪酬與業(yè)績脫節(jié)、普通員工薪酬增長異常緩慢）的情況

存在，且問題突出存在，問題較輕微基本合理，僅需小幅調(diào)整完全合理合規(guī)

44.陳樹清同志任職期間，公司領(lǐng)導人員是否存在違規(guī)發(fā)放薪酬、津貼、補貼或福利的情況

存在，且情節(jié)嚴重（如巧立名目、金額較大、影響惡劣）存在，但情節(jié)相對輕微（如個別項目不合規(guī)）基本合規(guī)，僅個別標準或程序存在爭議完全合規(guī)，嚴格執(zhí)行薪酬管理制度不了解

45.陳樹清同志或公司高管是否存在廉潔問題（如收受禮品禮金、利用職務便利為親友/關(guān)聯(lián)方謀利、違規(guī)關(guān)聯(lián)交易）

存在，有明確線索（如時間、事件、涉及人員）存在，有傳聞但無實據(jù)不確定，無明顯跡象不存在

46.陳樹清同志任職期間，公司在“三公經(jīng)費”及領(lǐng)導職務消費的管理與報銷中，是否存在以下問題

管理嚴格，報銷規(guī)范，未發(fā)現(xiàn)超標或違規(guī)問題基本規(guī)范，僅存在個別超標或程序瑕疵，無故意違規(guī)行為存在公務用車違規(guī)問題（如超標準配備專車、公車私用、私車公養(yǎng)等）存在公款招待或職務消費違規(guī)問題（如虛開發(fā)票報銷、超標準接待、轉(zhuǎn)嫁報銷個人費用等）不了解具體情況

47.公司是否發(fā)生過重大法律訴訟

發(fā)生過，且業(yè)務不真實或管理存在重大缺陷發(fā)生過，但業(yè)務性質(zhì)基本真實，主要為合同糾紛未發(fā)生過重大訴訟不了解

48.對控股子公司是否存在利益輸送，導致國有資產(chǎn)流失

存在，已造成損失無漏洞，管理規(guī)范

49.保密工作是否存在疏漏（如商業(yè)秘密/國家秘密泄露、保密文件管理不當）

存在，已發(fā)生泄密事件存在，有疏漏但未泄密基本到位，個別環(huán)節(jié)需加強無疏漏，保衛(wèi)工作嚴謹

50.您希望下一任領(lǐng)導更加關(guān)注如下哪些問題

領(lǐng)導決策公司生產(chǎn)經(jīng)營產(chǎn)品結(jié)構(gòu)調(diào)整公司長遠發(fā)展領(lǐng)導干部廉政建設(shè)干部選拔任用人才隊伍建設(shè)職工待遇提高科研及技術(shù)創(chuàng)新財務管理營銷管理生產(chǎn)管理風險管控法律合規(guī)及制度建設(shè)其他方面（請補充）

51.您認為企業(yè)當前面臨的最主要的風險和挑戰(zhàn)是什么？請簡要說明

52.您認為陳樹清同志任職期間，企業(yè)在哪些方面存在突出問題？請簡要說明

53.您認為本次經(jīng)濟責任審計工作應重點關(guān)注的方面有哪些？請簡要說明

54.其他需要向?qū)徲嫿M反饋的情況

更多問卷復制此問卷