客戶盡職調(diào)查測試題

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1.金融機構(gòu)對一次性金融服務開展客戶盡職調(diào)查的金額標準，單筆或明顯關聯(lián)的累計交易金額達到人民幣（）以上或外幣等值1萬美元（含）以上。(單選題)

3萬元（含）5萬元（含）8萬元（含）10萬元（含）

2.境內(nèi)已登記常住戶口的中國公民，其有效身份證件應為（）(單選題)

護照居民身份證戶口簿港澳居民來往內(nèi)地通行證

3.金融機構(gòu)在核實自然人客戶人證一致性時，僅采用綁定銀行卡、手機號方式驗證的，限于（）(單選題)

所有業(yè)務場景高風險業(yè)務場景不存在較高風險情形的業(yè)務場景跨境業(yè)務場景

4.對于非自然人客戶，金融機構(gòu)在識別核實客戶身份的同時，還應識別并核實（）(單選題)

客戶的注冊資本客戶的受益所有人客戶的經(jīng)營范圍客戶的成立時間

5.準入環(huán)節(jié)的一次性金融服務包括（）

現(xiàn)金匯款現(xiàn)鈔兌換票據(jù)兌付實物貴金屬買賣

6.金融機構(gòu)核實自然人客戶身份證件的渠道或方式包括（）

人工核驗證件防偽標識通過聯(lián)網(wǎng)核查公民身份信息系統(tǒng)比對用身份證鑒別儀查驗證件真?zhèn)?/label>通過政府部門公開渠道查詢比對

7.準入環(huán)節(jié)客戶盡職調(diào)查的禁止情形包括（）

為身份不明的客戶提供服務為客戶開立匿名賬戶為冒用他人身份的客戶辦理業(yè)務為證件失效但能提供輔助證明的客戶辦理業(yè)務

8.對于以辦理一次性金融服務方式持續(xù)與機構(gòu)發(fā)生業(yè)務關系的客戶，金融機構(gòu)可不必視同建立業(yè)務關系開展客戶盡職調(diào)查。（判斷題）

對錯

9.金融機構(gòu)在采取簡化盡職調(diào)查措施時，可無需識別并核實客戶身份。（判斷題）

對錯

10.當客戶涉及應當被采取反洗錢特別預防措施的組織和人員名單時，金融機構(gòu)應按照《反洗錢特別預防措施管理辦法》相關要求執(zhí)行（判斷題）

對錯

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