分支機(jī)構(gòu)審計(jì)不記名調(diào)查問(wèn)卷

您好！稽核審計(jì)部正對(duì)貴部開(kāi)展審計(jì)工作，欲向您了解審計(jì)期間貴部運(yùn)作情況，請(qǐng)您客觀地表達(dá)您的意見(jiàn)，這將有助于我們了解真實(shí)情況。本次調(diào)查為匿名調(diào)查，問(wèn)卷不留存?zhèn)€人信息，統(tǒng)計(jì)結(jié)果也僅作為內(nèi)部審計(jì)參考資料使用。

1. 您認(rèn)為您所在分支機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)及管理情況如何?

均較好業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況較好，內(nèi)部管理情況有待提高內(nèi)部管理情況較好，業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況有待提高均有待提高

2. 您認(rèn)為您所在分支機(jī)構(gòu)在業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)的哪些方面可以進(jìn)一步提升?

客戶獲取渠道客戶服務(wù)工具公司技術(shù)支持金融產(chǎn)品銷(xiāo)售投顧服務(wù)簽約證券金融業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)其他

3. 您認(rèn)為您所在分支機(jī)構(gòu)在內(nèi)部管理的哪些方面可以進(jìn)一步提升?

依規(guī)經(jīng)營(yíng)合規(guī)培訓(xùn)投訴處理考勤管理績(jī)效考核公車(chē)使用費(fèi)用報(bào)銷(xiāo)其他

4. 您認(rèn)為分支機(jī)構(gòu)的氛圍如何?

和諧團(tuán)結(jié)一般關(guān)系緊張存在小團(tuán)體

5. 您認(rèn)為您所在分支機(jī)構(gòu)員工離職的主要原因是?

公司文化缺乏吸引力缺乏成長(zhǎng)和發(fā)展的機(jī)會(huì)工作得不到認(rèn)可對(duì)薪酬不滿意人際關(guān)系不良個(gè)人和家庭原因工作枯燥乏味，缺乏挑戰(zhàn)性其他原因

6. 您認(rèn)為分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的能力如何?

很高較高一般較差

7. 據(jù)您了解，是否有員工在外兼職并取酬的情況?

確定有懷疑有無(wú)

8. 請(qǐng)具體說(shuō)明確定有員工兼職并取酬的情況

9. 請(qǐng)具體說(shuō)明懷疑有員工兼職并取酬的情況

10. 據(jù)您觀察，是否有員工存在長(zhǎng)期不到崗、遲到早退等考勤方面的問(wèn)題?

有沒(méi)有

11. 請(qǐng)具體說(shuō)明考勤問(wèn)題

12. 您認(rèn)為分支機(jī)構(gòu)月度績(jī)效考核二次分配方案是否經(jīng)過(guò)必要程序并向員工充分公示?

是程序合規(guī)，制度公開(kāi)，但顯失公平程序合規(guī)，但制度未公開(kāi)程序不合規(guī)，制度公開(kāi)否

13. 您所在分支機(jī)構(gòu)月度績(jī)效考核二次分配應(yīng)兌現(xiàn)的發(fā)放金額情況如何?

全部?jī)冬F(xiàn)部分兌現(xiàn)基本沒(méi)兌現(xiàn)不知曉

14. 請(qǐng)具體說(shuō)明部分兌現(xiàn)的情況

15. 請(qǐng)具體說(shuō)明基本沒(méi)兌現(xiàn)的情況

16. 分支機(jī)構(gòu)月度績(jī)效考核二次分配存在發(fā)放后又收回的情況嗎?

有，具體為:無(wú)不知曉

17. 請(qǐng)具體說(shuō)明收回的情況

18. 據(jù)您了解，您所在分支機(jī)構(gòu)是否存在小金庫(kù)、賬外賬或其他形式的賬外收支行為?

不存在懷疑或聽(tīng)說(shuō)過(guò)，但無(wú)法確認(rèn)，具體為:明確存在相關(guān)情況，具體為:不了解

19. 請(qǐng)具體說(shuō)明懷疑或聽(tīng)說(shuō)的情況

20. 請(qǐng)具體說(shuō)明明確存在的情況

21. 您所在分支機(jī)構(gòu)公共客戶分配制度是否公開(kāi)透明、公平合理?

是的制度公開(kāi)，但顯失公平制度未公開(kāi)公共客戶未分配

22. 請(qǐng)具體說(shuō)明制度公開(kāi)但顯失公平的情況

23. 據(jù)您了解，您所在分支機(jī)構(gòu)客戶開(kāi)發(fā)、服務(wù)掛接情況如何?

較合規(guī)有不合規(guī)現(xiàn)象，具體為:不太了解

24. 請(qǐng)具體說(shuō)明不合規(guī)現(xiàn)象

25. 您所在分支機(jī)構(gòu)員工是否在抖音、微信（如視頻號(hào)、朋友圈）、小紅書(shū)等平臺(tái)運(yùn)營(yíng)與工作內(nèi)容相關(guān)的新媒體賬號(hào)?

是否

26. 請(qǐng)?zhí)峁﹩T工姓名、新媒體平臺(tái)及賬號(hào)

27. 據(jù)您觀察，您所在分支機(jī)構(gòu)是否存在員工借用他人證券賬戶進(jìn)行股票交易的行為?

不存在存在，具體為:懷疑存在，具體為:不了解

28. 請(qǐng)具體說(shuō)明存在的情況

29. 請(qǐng)具體說(shuō)明懷疑存在的情況

30. 據(jù)您觀察，是否存在員工私下接受客戶委托，進(jìn)行代客理財(cái)或與客戶約定收益分成的情況?

不存在存在，具體為:懷疑存在，具體為:不了解

31. 請(qǐng)具體說(shuō)明存在的情況

32. 請(qǐng)具體說(shuō)明懷疑存在的情況

33. 據(jù)您觀察，是否存在員工向客戶推薦或銷(xiāo)售非公司核準(zhǔn)或代銷(xiāo)的金融產(chǎn)品（“飛單”）?

不存在存在，具體為:懷疑存在，具體為:不了解

34. 請(qǐng)具體說(shuō)明存在的情況

35. 請(qǐng)具體說(shuō)明懷疑存在的情況

36. 據(jù)您了解，在營(yíng)銷(xiāo)或服務(wù)客戶時(shí)，是否有員工存在向客戶承諾投資收益率或承諾承擔(dān)投資損失的行為?

不存在個(gè)別人員存在口頭承諾行為普遍存在不了解

37. 請(qǐng)具體說(shuō)明個(gè)別人員存在口頭承諾行為的情況

38. 據(jù)您了解，是否有員工涉及為客戶提供場(chǎng)外配資等相關(guān)服務(wù)或便利?

不存在懷疑存在明確存在不了解

39. 請(qǐng)具體說(shuō)明懷疑存在的情況

40. 請(qǐng)具體說(shuō)明明確存在的情況

41. 在費(fèi)用報(bào)銷(xiāo)環(huán)節(jié)，您是否懷疑或發(fā)現(xiàn)過(guò)虛開(kāi)發(fā)票、虛構(gòu)業(yè)務(wù)事項(xiàng)、超標(biāo)準(zhǔn)報(bào)銷(xiāo)等不符合財(cái)務(wù)制度的行為?

沒(méi)有發(fā)現(xiàn)或懷疑過(guò)曾有過(guò)懷疑，但無(wú)證據(jù)，具體為:明確發(fā)現(xiàn)過(guò)此類(lèi)行為，具體為:不了解此環(huán)節(jié)

42. 請(qǐng)具體說(shuō)明曾有過(guò)懷疑的情況

43. 請(qǐng)具體說(shuō)明明確發(fā)現(xiàn)過(guò)此類(lèi)行為的情況

44. 您所在分支機(jī)構(gòu)是否有員工攜帶多部設(shè)備到公司或者使用個(gè)人電腦辦公的情況?

沒(méi)有發(fā)現(xiàn)或懷疑過(guò)曾有過(guò)懷疑，但無(wú)證據(jù)，具體為:明確發(fā)現(xiàn)過(guò)此類(lèi)行為，具體為:

45. 請(qǐng)具體說(shuō)明曾有過(guò)懷疑的情況

46. 請(qǐng)具體說(shuō)明明確發(fā)現(xiàn)過(guò)此類(lèi)行為的情況

47. 您認(rèn)為自己的才能在工作中能夠如何發(fā)揮?

充分發(fā)揮大部分發(fā)揮部分發(fā)揮基本未發(fā)揮

48. 您認(rèn)為員工的意見(jiàn)或建議是否能得到您所在分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的及時(shí)反饋?

能夠偶爾不能

49. 您所在分支機(jī)構(gòu)是否存在重大投訴事件?

有，性質(zhì)嚴(yán)重，具體為:有，賠償金額大，具體為:有，尚未了結(jié)，具體為:沒(méi)有不了解

50. 請(qǐng)具體說(shuō)明性質(zhì)嚴(yán)重的事件

51. 請(qǐng)具體說(shuō)明賠償金額大的事件

52. 請(qǐng)具體說(shuō)明尚未了結(jié)的事件

53. 是否有其他您認(rèn)為重要、但問(wèn)卷未涵蓋的情況或問(wèn)題需要反映?

更多問(wèn)卷復(fù)制此問(wèn)卷