分支機(jī)構(gòu)審計(jì)調(diào)查問(wèn)卷（廣州云城南三路）

尊敬的各位同事：

      您好！稽核審計(jì)部正對(duì)貴部開(kāi)展審計(jì)工作，欲向您了解審計(jì)期間貴部運(yùn)作情況，請(qǐng)您客觀地表達(dá)您的意見(jiàn)，這將有助于我們了解真實(shí)情況。

      本次調(diào)查為匿名調(diào)查，問(wèn)卷不留存?zhèn)€人信息，統(tǒng)計(jì)結(jié)果也僅作為內(nèi)部審計(jì)參考資料使用。

      感謝您的參與！

一、總體評(píng)價(jià)
1. 您認(rèn)為您所在分支機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)及管理情況如何?（單選）
2. 您認(rèn)為您所在分支機(jī)構(gòu)在業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)的哪些方面可以進(jìn)一步提升:（多選）
3. 您認(rèn)為您所在分支機(jī)構(gòu)在內(nèi)部管理的哪些方面可以進(jìn)一步提升:（多選）
二、文化氛圍與歸屬感
4. 您認(rèn)為分支機(jī)構(gòu)的氛圍:（單選）
5. 您認(rèn)為您所在分支機(jī)構(gòu)員工離職的主要原因是?（多選）
三、隊(duì)伍建設(shè)、績(jī)效管理和客戶分配
6. 您認(rèn)為分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的能力:（單選）
7. 據(jù)您了解，是否有員工在外兼職并取酬的情況?（單選）
8. 據(jù)您觀察，是否有員工存在長(zhǎng)期不到崗、遲到早退等考勤方面的問(wèn)題?（單選）
9. 您認(rèn)為分支機(jī)構(gòu)月度績(jī)效考核二次分配方案是否經(jīng)過(guò)必要程序并向員工充分公示?（單選）
10. 您所在分支機(jī)構(gòu)月度績(jī)效考核二次分配應(yīng)兌現(xiàn)的發(fā)放金額:（單選）
11. 分支機(jī)構(gòu)月度績(jī)效考核二次分配存在發(fā)放后又收回的情況:（單選）
12. 據(jù)您了解，您所在分支機(jī)構(gòu)是否存在小金庫(kù)、賬外賬或其他形式的賬外收支行為?（單選）
13. 您所在分支機(jī)構(gòu)公共客戶分配制度是否公開(kāi)透明、公平合理?（單選）
14. 據(jù)您了解，您所在分支機(jī)構(gòu)客戶開(kāi)發(fā)、服務(wù)掛接:（單選）
四、業(yè)務(wù)開(kāi)發(fā)、員工行為和財(cái)務(wù)管理
15.您所在分支機(jī)構(gòu)員工是否在抖音、微信（如視頻號(hào)、朋友圈）、小紅書(shū)等平臺(tái)運(yùn)營(yíng)與工作內(nèi)容相關(guān)的新媒體賬號(hào)?（單選）
16. 據(jù)您觀察，您所在分支機(jī)構(gòu)是否存在員工借用他人證券賬戶進(jìn)行股票交易的行為?（單選）
17. 據(jù)您觀察，是否存在員工私下接受客戶委托，進(jìn)行代客理財(cái)或與客戶約定收益分成的情況?（單選）
18. 據(jù)您觀察，是否存在員工向客戶推薦或銷售非公司核準(zhǔn)或代銷的金融產(chǎn)品（“飛單”）?（單選）
19. 據(jù)您了解，在營(yíng)銷或服務(wù)客戶時(shí)，是否有員工存在向客戶承諾投資收益率或承諾承擔(dān)投資損失的行為?（單選）
20. 據(jù)您了解，是否有員工涉及為客戶提供場(chǎng)外配資等相關(guān)服務(wù)或便利?（單選）
21. 在費(fèi)用報(bào)銷環(huán)節(jié)，您是否懷疑或發(fā)現(xiàn)過(guò)虛開(kāi)發(fā)票、虛構(gòu)業(yè)務(wù)事項(xiàng)、超標(biāo)準(zhǔn)報(bào)銷等不符合財(cái)務(wù)制度的行為?（單選）
22. 您所在分支機(jī)構(gòu)是否有員工攜帶多部設(shè)備到公司或者使用個(gè)人電腦辦公的情況?（單選）
五、職業(yè)發(fā)展、薪酬與環(huán)境
23. 您認(rèn)為自己的才能在工作中能夠:（單選）
24. 您認(rèn)為員工的意見(jiàn)或建議是否能得到您所在分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的及時(shí)反饋?（單選）
六、合規(guī)與投訴
25. 您所在分支機(jī)構(gòu)是否存在重大投訴事件?（單選）
七、其他
26. 是否有其他您認(rèn)為重要、但問(wèn)卷未涵蓋的情況或問(wèn)題需要反映?（填空題）
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