東莞厚街營(yíng)業(yè)部合規(guī)測(cè)試（3月）

您的姓名：

人員類(lèi)別：

經(jīng)紀(jì)人員工

一、單選題(每題5分，共10題，共50分)

1、投資行為申報(bào)至少（）開(kāi)展一次。

A、每周B、每月C、每季度D、每年

2、無(wú)需進(jìn)行投資行為申報(bào)的情況的是:（）

A、本人、配偶及利害關(guān)系人的身份信息、賬戶信息及手機(jī)號(hào)碼B、本人、配偶及利害關(guān)系人的證券投資信息、當(dāng)前基金持有時(shí)點(diǎn)信息C、本人、配偶及利害關(guān)系人的未上市企業(yè)股權(quán)的持有時(shí)點(diǎn)信息D、配偶及利害關(guān)系人已轉(zhuǎn)托管至我司的證券賬戶

3、證券從業(yè)人員可以（）

A、在客戶要求下，操作客戶賬戶買(mǎi)賣(mài)基金B、幫父母證券賬戶申購(gòu)新股C、使用本人基金賬戶申購(gòu)、認(rèn)購(gòu)或交易基金產(chǎn)品

4、下列關(guān)于營(yíng)銷(xiāo)人員使用企業(yè)微信展業(yè)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是:（）

A、簽約了不同投顧產(chǎn)品的客戶，不允許放在同一客戶群進(jìn)行服務(wù)B、不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的客戶，不允許放在同一客戶群進(jìn)行服務(wù)C、可以建立個(gè)人微信客戶服務(wù)群D、所有客戶服務(wù)微信群必須遷移至企業(yè)微信建群，并且必須納入營(yíng)業(yè)部合規(guī)負(fù)責(zé)人進(jìn)行監(jiān)督管理

5、下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是:（）

A、從業(yè)人員需要全量報(bào)備個(gè)人實(shí)名登記及實(shí)際控制使用的手機(jī)號(hào)、辦公電腦等信息B、可以采用圖片、諧音、語(yǔ)音等形式發(fā)送測(cè)評(píng)、知識(shí)問(wèn)卷答案C、不得為投資者之間、投資者與他人之間的融資提供中介、擔(dān)保或者其他便利和服務(wù)D、不得與外部疑似配資、提供過(guò)橋資金等不法機(jī)構(gòu)機(jī)構(gòu)開(kāi)展各種形式的“合作”

6、產(chǎn)品推介過(guò)程中以下推介方式合規(guī)的是:（）

A、電視、電影、電臺(tái)及其他音像等公共傳播媒體B、未設(shè)置特定對(duì)象確定程序的官方網(wǎng)站、微信朋友圈、微博、QQ等互聯(lián)網(wǎng)媒介C、已設(shè)置特定對(duì)象確定程序的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)D、未設(shè)置特定對(duì)象確定程序的電話、短信和電子郵件等通訊媒介等等渠道

7、下列方式不屬于從業(yè)人員謀取不正當(dāng)利益的是:（）

A、違規(guī)從事?tīng)I(yíng)利性經(jīng)營(yíng)活動(dòng)B、直接或間接利用他人提供或主動(dòng)獲取的內(nèi)幕信息、未公開(kāi)信息、商業(yè)秘密、和客戶信息謀取利益C、通過(guò)合法正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)獲取商業(yè)機(jī)會(huì)D、以誘導(dǎo)客戶從事不必要交易、使用客戶受托資產(chǎn)進(jìn)行不必要交易等方式謀取利益

8、下列關(guān)于證券從業(yè)人員"禁止炒股"相關(guān)規(guī)定錯(cuò)誤的是:（）

A、不得直接或者以化名、借他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券B、成為從業(yè)人員時(shí)，其原已持有的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券可依法繼續(xù)持有、賣(mài)出，但不得買(mǎi)入C、不得收受他人贈(zèng)送的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券D、實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃或者員工持股計(jì)劃的證券公司的從業(yè)人員，可以按照國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定持有、賣(mài)出本公司股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券

9、從業(yè)人員以下行為正確的是:（）

A、從業(yè)人員不得出借手機(jī)給客戶進(jìn)行證券交易，但是可以提供登錄查詢服務(wù)B、從業(yè)人員不得代客理財(cái)，但是可以做新股申購(gòu)C、從業(yè)人員可以給客戶承諾最低傭金，吸引客戶開(kāi)戶D、從業(yè)人員向客戶充分提示市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

10、證券投資顧問(wèn)展業(yè)行為正確是（）

A、不得接受客戶全權(quán)委托，代客理財(cái)B、以個(gè)人名義向客戶收取投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用C、向客戶提供投資建議，知悉客戶作出具體投資決策計(jì)劃的，向他人泄露該客戶的投資決策計(jì)劃信息D、通過(guò)廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等公眾媒體，作出買(mǎi)入、賣(mài)出或者持有具體證券的投資建議

二、多選題(每題5分，共4題，共20分)

1、下列屬于從業(yè)人員禁止行為的有:（）

A、不得私下接受客戶委托從事證券基金投資B、不得違規(guī)控制、使用、操作客戶賬戶，將客戶的賬戶提供給他人使用C、不得為投資者違規(guī)使用他人證券賬戶提供便利D、不得接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買(mǎi)賣(mài)、選擇證券種類(lèi)、決定買(mǎi)賣(mài)數(shù)量或者買(mǎi)賣(mài)價(jià)格

2、分公司從嚴(yán)設(shè)備管理檢查，堵塞硬件管理漏洞主要從哪幾方面落實(shí)（）

A、開(kāi)展全覆蓋突擊設(shè)備檢查B、強(qiáng)化從業(yè)人員投資行為申報(bào)約束C、健全手機(jī)號(hào)碼全流程閉環(huán)管理D、強(qiáng)化案例通報(bào)，筑牢以案為鑒

3、證券投資咨詢展業(yè)過(guò)程中，符合規(guī)定的有（）

A、尚未取得投顧資質(zhì)注冊(cè)的人員，不得直接向客戶發(fā)送涉及個(gè)股或者組合的具體投資建議B、在向未簽約客戶推介投顧產(chǎn)品時(shí)，不得直接將帶有個(gè)股信息的投顧產(chǎn)品持倉(cāng)信息、調(diào)倉(cāng)明細(xì)等發(fā)送給客戶C、在開(kāi)展投顧產(chǎn)品推介會(huì)時(shí)，需要遵循適當(dāng)性管理要求，事先篩選滿足適當(dāng)性要求的客戶參會(huì)D、在回答客戶關(guān)于具體個(gè)股及市場(chǎng)的咨詢時(shí)，不得出現(xiàn)帶有絕對(duì)性且沒(méi)有充分依據(jù)的回復(fù)建議

4、下列符合新入職員工合規(guī)做法的有（）

A、股票賬戶入職前無(wú)法處理的，需在入職后5個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行賬戶申報(bào)B、如員工存在在外兼(任)職及未上市企業(yè)股權(quán)投資情況且因工商登記變更等特殊情況無(wú)法在入職前處理的，要及時(shí)聯(lián)系所在單位合規(guī)人員，在入職后10個(gè)工作日完成申報(bào)C、需獲得相關(guān)從業(yè)資格后方可展業(yè)D、辦公電腦需在10個(gè)工作日上報(bào)設(shè)備的硬件信息，并在日常工作中注意不得備借給他人用于各類(lèi)證券賬戶注冊(cè)、激活、登錄、操作

三、判斷題(每題5分，共6題，共30分)

1、根據(jù)金融產(chǎn)品總部下發(fā)的《關(guān)于規(guī)范分支機(jī)構(gòu)通過(guò)服務(wù)企微開(kāi)展證券投顧服務(wù)的通知》，推廣者可通過(guò)個(gè)人微信對(duì)客戶進(jìn)行投顧產(chǎn)品的服務(wù)。

對(duì)錯(cuò)

證券從業(yè)人員開(kāi)立的場(chǎng)內(nèi)基金賬戶可交易可轉(zhuǎn)換債券。

對(duì)錯(cuò)

3、從業(yè)人員出差時(shí)間、地點(diǎn)與配偶及利害關(guān)系人交易存在重合情形的，如無(wú)法提供配偶及利害關(guān)系人交易期間在其出差地相關(guān)證明的，將對(duì)責(zé)任人從嚴(yán)追責(zé)問(wèn)責(zé)。

對(duì)錯(cuò)

4、本人名下的手機(jī)號(hào)碼如果不使用可以將手機(jī)交給家人使用，該手機(jī)號(hào)碼無(wú)需向公司申報(bào)。

對(duì)錯(cuò)

如親屬名下證券賬戶已轉(zhuǎn)入公司且完成賬戶報(bào)備及授權(quán)書(shū)簽署，該證券賬戶此后產(chǎn)生的交易可以免申報(bào)。但自從業(yè)人員入職后至該親屬賬戶轉(zhuǎn)托管至我司前的交易記錄，仍需申報(bào)。

對(duì)錯(cuò)

6、證券公司的從業(yè)人員可以借用他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票，只要向其所在的證券公司進(jìn)行了報(bào)備即可。

對(duì)錯(cuò)

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