分支機構審計調(diào)查問卷

尊敬的各位同事：

       您好！稽核審計部正對貴部開展審計工作，欲向您了解審計期間貴部運作情況，請您客觀地表達您的意見，這將有助于我們了解真實情況。

       本次調(diào)查為匿名調(diào)查，問卷不留存?zhèn)€人信息，統(tǒng)計結果也僅作為內(nèi)部審計參考資料使用。

       感謝您的參與！

一、總體評價

1. 您認為您所在分支機構的經(jīng)營及管理情況如何？（單選）
2. 您認為您所在分支機構在業(yè)務經(jīng)營的哪些方面可以進一步提升:（多選）
3. 您認為您所在分支機構在內(nèi)部管理的哪些方面可以進一步提升:（多選）
二、文化氛圍與歸屬感
4. 您認為分支機構的氛圍:（單選）
5. 您認為您所在分支機構員工離職的主要原因是?（多選）
三、隊伍建設、績效管理和客戶分配
6. 您認為分支機構負責人的能力:（單選）
7. 據(jù)您了解，是否有員工在外兼職并取酬的情況？（單選）
8. 據(jù)您觀察，是否有員工存在長期不到崗、遲到早退等考勤方面的問題？（單選）
9. 您認為分支機構月度績效考核二次分配方案是否經(jīng)過必要程序并向員工充分公示？（單選）
10. 您所在分支機構月度績效考核二次分配應兌現(xiàn)的發(fā)放金額：（單選）
11. 分支機構月度績效考核二次分配存在發(fā)放后又收回的情況：（單選）
12. 據(jù)您了解，您所在分支機構是否存在小金庫、賬外賬或其他形式的賬外收支行為？（單選）
13. 您所在分支機構公共客戶分配制度是否公開透明、公平合理？（單選）
14. 據(jù)您了解，您所在分支機構客戶開發(fā)、服務掛接:（單選）
四、業(yè)務開發(fā)、員工行為和財務管理
15.

您所在分支機構員工是否在抖音、微信（如視頻號、朋友圈）、小紅書等平臺運營與工作內(nèi)容相關的新媒體賬號？（單選）

16. 據(jù)您觀察，您所在分支機構是否存在員工借用他人證券賬戶進行股票交易的行為？（單選）
17. 據(jù)您觀察，是否存在員工私下接受客戶委托，進行代客理財或與客戶約定收益分成的情況？（單選）
18. 據(jù)您觀察，是否存在員工向客戶推薦或銷售非公司核準或代銷的金融產(chǎn)品（“飛單”）？（單選）
19. 據(jù)您了解，在營銷或服務客戶時，是否有員工存在向客戶承諾投資收益率或承諾承擔投資損失的行為？（單選）
20. 據(jù)您了解，是否有員工涉及為客戶提供場外配資等相關服務或便利？（單選）
21. 在費用報銷環(huán)節(jié)，您是否懷疑或發(fā)現(xiàn)過虛開發(fā)票、虛構業(yè)務事項、超標準報銷等不符合財務制度的行為？（單選）
22. 您所在分支機構是否有員工攜帶多部設備到公司或者使用個人電腦辦公的情況？（單選）
五、職業(yè)發(fā)展、薪酬與環(huán)境
23. 您認為自己的才能在工作中能夠：（單選）
24. 您認為員工的意見或建議是否能得到您所在分支機構經(jīng)理的及時反饋？（單選）
六、合規(guī)與投訴
25. 您所在分支機構是否存在重大投訴事件？（單選）
七、其他
26. 是否有其他您認為重要、但問卷未涵蓋的情況或問題需要反映？（填空題）
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