杭州新天地證券營業(yè)部2026年3月合規(guī)反洗錢知識測試

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1.員工可以投資的證券品種為（）。
（1）股票收益互換、個(gè)股期權(quán)、存托憑證（包括中國存托憑證和全球存托憑證）等證券或金融衍生品交易；
（2）滬港通證券交易；
（3）在二級市場上買入 ETF 基金并利用 ETF 基金的可申贖特性在一級市場贖回為一籃子股票，再將贖回的一籃子股票在二級市場上賣出；
（4）國債逆回購。

A、（1）（2）B、（3）（4）C、（4）D、以上均不正確

2.需要向公司報(bào)備的員工手機(jī)號碼不包括以下哪項(xiàng)（）

A、使用員工身份證號碼注冊，但給家人使用的號碼B、使用員工配偶的身份證號碼注冊，實(shí)際使用人為員工父母的號碼C、使用員工配偶的身份證號碼注冊，實(shí)際使用人為員工的號碼D、使用員工身份證號碼注冊，但僅用于寬帶使用的號碼

3.以下行為符合公司信息保密規(guī)范，不會造成客戶信息泄露的是（）

A、將客戶購買產(chǎn)品的截圖發(fā)送給其他客戶B、將司法查凍扣信息告知客戶本人C、客戶來電咨詢賬戶信息，但性別不符或聲音年齡存疑D、告知客戶配偶需由客戶本人查詢賬戶歷史委托、賬戶資產(chǎn)情況

4.在客戶符合適當(dāng)性的情況下，以下公募基金產(chǎn)品推介話術(shù)中，符合規(guī)范的有（）。

A、客戶經(jīng)理將自己購買某個(gè)公募基金產(chǎn)品并成功獲利10%的截圖發(fā)送給客戶并留言“自己看，我買了，你放心買”B、新發(fā)ETF認(rèn)購手續(xù)費(fèi)比較高，我支付寶轉(zhuǎn)您C、基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)D、這只基金預(yù)期年化收益10%，我很多客戶買了

5.代客操作行為的界定是（）？

A、客戶因自身缺乏專業(yè)知識、時(shí)間等原因，書面或口頭委托從業(yè)人員代為買賣證券B、未經(jīng)客戶授權(quán)，從業(yè)人員代客戶簽署《證券交易委托代理協(xié)議》《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》等文件C、投資顧問根據(jù)客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力制定資產(chǎn)配置方案，客戶同意后由投顧直接下單操作D、以上均是

6.公司員工通過網(wǎng)絡(luò)平臺發(fā)布信息要嚴(yán)格區(qū)分職務(wù)行為與非職務(wù)行為。任何員工不得通過個(gè)人注冊的網(wǎng)絡(luò)平臺賬號泄露內(nèi)幕信息或其他非公開信息，不得將公司內(nèi)網(wǎng)信息與圖片及工作有關(guān)事項(xiàng)發(fā)布到個(gè)人注冊的網(wǎng)絡(luò)平臺，不得在網(wǎng)絡(luò)平臺上發(fā)布傳播詆毀或影響公司聲譽(yù)的負(fù)面信息。（）

A、正確B、錯(cuò)誤

7.《中華人民共和國證券法》規(guī)定，違反接受客戶的全權(quán)委托買賣證券的，或者違反規(guī)定對客戶的收益或者賠償客戶的損失作出承諾的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款。（）

A、正確B、錯(cuò)誤

8.以下哪些行為不屬于構(gòu)成違規(guī)出借賬戶（）

A、賬戶控制權(quán)完全轉(zhuǎn)移給親友，持有人不參與交易決策。B、交易資金來源于非持有人，盈虧由非持有人承擔(dān)。C、以規(guī)避監(jiān)管、從事違法交易為目的（如規(guī)避持股比例限制、內(nèi)幕交易等）。D、符合"委托代理"法律關(guān)系，受托人僅為執(zhí)行操作，不享有賬戶控制權(quán)。

9.金融機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)劃分標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)報(bào)送（）。

A、中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會B、中國反洗錢監(jiān)測中心C、中國人民銀行D、中國人民銀行省一級分支機(jī)構(gòu)

10. 《中華人民共和國反洗錢法》所稱反洗錢，是指為了預(yù)防通過各種方式掩飾、隱瞞毒品犯罪、黑社會性質(zhì)的組織犯罪、（）、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪和其他犯罪所得及其收益的來源、性質(zhì)的洗錢活動，依照本法規(guī)定采取相關(guān)措施的行為。

A、泄密罪B、擾亂市場秩序罪C、恐怖活動犯罪D、治安犯罪

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