2026年反洗錢培訓(xùn)考試（瑞安）

歡迎參加本次2026年反洗錢培訓(xùn)考試，本次考試旨在考察您對反洗錢基礎(chǔ)知識的掌握情況。請認(rèn)真作答，每題5分，總分100分。
1. 基本信息：
姓名：
部門：
員工編號：
一、單選題（每題5分，共5題）
2. 以下哪項不屬于反洗錢的核心義務(wù)主體？
3. 客戶身份識別制度要求金融機構(gòu)在與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系時，應(yīng)當(dāng)進行的操作是？
4. 反洗錢監(jiān)測分析中心發(fā)現(xiàn)金融機構(gòu)報送的大額交易報告或者可疑交易報告有要素不全或者存在錯誤的，應(yīng)當(dāng)向提交報告的金融機構(gòu)發(fā)出補正通知，金融機構(gòu)應(yīng)在接到補正通知之日起（）個工作日內(nèi)補正。
5. 以下哪種交易情形最有可能被認(rèn)定為可疑交易？
6. 金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立客戶身份資料和交易記錄保存制度，客戶身份資料在業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束后、客戶交易信息在交易結(jié)束后，應(yīng)當(dāng)至少保存（）年。
二、多選題（每題5分，共5題）
7. 反洗錢工作的基本原則包括（）。
8. 金融機構(gòu)在履行反洗錢義務(wù)過程中，應(yīng)當(dāng)對以下哪些客戶或業(yè)務(wù)進行強化身份識別？
9. 以下屬于大額交易報告范疇的有（）。
10. 金融機構(gòu)發(fā)現(xiàn)或者有合理理由懷疑客戶、客戶的資金或者其他資產(chǎn)、客戶的交易或者試圖進行的交易與以下哪些情形有關(guān)的，應(yīng)當(dāng)提交可疑交易報告？
11. 反洗錢內(nèi)部監(jiān)督檢查的內(nèi)容包括（）。
三、判斷題（每題5分，共10題）
12. 金融機構(gòu)在為客戶辦理業(yè)務(wù)時，如客戶拒絕提供有效身份證件，金融機構(gòu)可以視情況為其辦理部分業(yè)務(wù)。
13. 可疑交易報告僅需在發(fā)現(xiàn)交易明顯異常時提交。
14. 反洗錢義務(wù)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對其分支機構(gòu)執(zhí)行反洗錢規(guī)定的情況進行監(jiān)督管理。
15. 客戶身份資料和交易記錄的保存可以采用電子形式。
16. 金融機構(gòu)無需對員工進行反洗錢培訓(xùn)。
17. 大額交易報告和可疑交易報告均需在交易發(fā)生后的規(guī)定時間內(nèi)報送。
18. 對既屬于大額交易又屬于可疑交易的交易，金融機構(gòu)只需提交大額交易報告。
19. 金融機構(gòu)在與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系后，無需再對客戶身份進行重新識別。
20. 反洗錢調(diào)查是指中國人民銀行或者其省一級分支機構(gòu)針對可疑交易活動，依法向有關(guān)金融機構(gòu)進行核實和查證的行政行為。
21. 任何單位和個人發(fā)現(xiàn)洗錢活動，有權(quán)向反洗錢行政主管部門或者公安機關(guān)舉報。
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