X【法律法規(guī)】2025年11月考前點題卷一

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1.【單項選擇題】因?qū)ｍ椨媱澷Y產(chǎn)的管理、運用、處分或者其他情形而取得的資產(chǎn)，歸入專項計劃資產(chǎn)，下列關(guān)于專項計劃資產(chǎn)的說法錯誤的是（）。
2.【單項選擇題】證券金融公司可以根據(jù)化解證券公司違約風險的需要，建立0。
3.【單項選擇題】證券公司不得為客戶開立信用業(yè)務(wù)賬戶的情形，不包括的是0。
4.【單項選擇題】下列對法和法律關(guān)系的描述，正確的是（）。
5.【單項選擇題】企業(yè)發(fā)行債券，應(yīng)當于發(fā)行前披露的文件不包括（）。
6.【單項選擇題】下列哪項不是關(guān)于風險揭示環(huán)節(jié)的規(guī)范要求?（）
7.【單項選擇題】考慮到科創(chuàng)企業(yè)具有投入大、送代快等特點，在總結(jié)現(xiàn)有股票交易漲跌幅制度實施中的利得失基礎(chǔ)上，將科創(chuàng)板股票的漲跌幅限制放寬至（）。為盡快形成合理價格，新股上市后的前（）個交易日不設(shè)漲跌幅限制。
8.【單項選擇題】通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一家上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達到（）時，繼續(xù)進行收購的，應(yīng)當依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。
9.【單項選擇題】除國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)另有規(guī)定外，通過證券交易所的證券交易，投資者持有上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達到5%時，下列說法錯誤的是()。
10.【單項選擇題】下列不屬于證券公司柜臺市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓私募產(chǎn)品時采用的方式的是（)
11.【單項選擇題】擔任首次公開發(fā)行股票項目的上市輔導人、保薦機構(gòu)或主承銷商的，在信息公開之日，證券公司應(yīng)當對項目公司和與其有重大關(guān)聯(lián)的公司或者證券采取以下（）措施。
12.【單項選擇題】下列做法中，符合證券市場“三公”原則的是（)
13.【單項選擇題】按照《中華人民共和國證券投資基金法》，公開募集基金的基金管理人的高級管理人員，從事?lián)p害基金財產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動，情節(jié)嚴重的，除責令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款以外，還應(yīng)（)。
14.【單項選擇題】根據(jù)相關(guān)規(guī)定，合格投資者投資于單只混合類資產(chǎn)管理計劃的最低金額應(yīng)為（)
15.【單項選擇題】證券公司處理投資者銷戶申請時，以下說法正確的是（ ）
16.【單項選擇題】根據(jù)《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》的規(guī)定，當擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)數(shù)額在（）萬元以上的，應(yīng)予立案追訴。
17.【單項選擇題】證券公司凈資本或者其他風險控制指標不符合規(guī)定標準的，派出機構(gòu)應(yīng)當責令公司限期改正，在()個工作日內(nèi)制定并報送整改計劃，整改期限最長不超過（）個工作日。
18.【單項選擇題】關(guān)于證券發(fā)行后保薦代表人的更換，以下不符合規(guī)定的是（）。
19.【單項選擇題】金融機構(gòu)前期以攤余成本計量的金融資產(chǎn)的加權(quán)平均價格與資產(chǎn)管理產(chǎn)品實際兌付時金融資產(chǎn)的價值的偏離度超過5%或以上的產(chǎn)品數(shù)超過所發(fā)行產(chǎn)品總數(shù)的（），金融機構(gòu)不得再發(fā)行以攤余成本計量金融資產(chǎn)的資產(chǎn)管理產(chǎn)品。
20.【單項選擇題】（），是指國務(wù)院決定的由中國人民銀行向金融機構(gòu)發(fā)放的用于特定目的的貸款。
21.【單項選擇題】證券公司凈資本指標與上月相比發(fā)生（）以上不利變化的，證券公司應(yīng)當及時向全體董事、股東報告。
22.【單項選擇題】基金財產(chǎn)債權(quán)債務(wù)的獨立性，是基金財產(chǎn)獨立性的必然要求，也是基金財產(chǎn)獨立性內(nèi)涵的應(yīng)有之義，對證券投資基金活動具有重要的意義。下列選項中錯誤的是（）。
23.【單項選擇題】證券公司分類評價每年進行一次，評價期為上一年度（）至本年度（）。
24.【單項選擇題】下列關(guān)于經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員在落實投資者適當性管理過程中應(yīng)當遵循的原則，說法錯誤的是
25.【單項選擇題】甲公司的股東乙公司準備購買一套生產(chǎn)設(shè)備，乙公司請求甲公司為自己提供擔保。當甲公司股東會審議此請求時，下列情形可以通過的是（）。
26.【單項選擇題】同時符合下列條件的法人或者其他組織是第二類專業(yè)投資者:最近1年末凈資產(chǎn)不低于2000萬元;最近1年末金融資產(chǎn)不低于1000萬元;具有0年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。
27.【單項選擇題】關(guān)于為債券提供擔保的相關(guān)事項中，下列說法錯誤的是（）。
28.【單項選擇題】關(guān)于監(jiān)管部門對證券投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施，以下說法錯誤的是（）。
29.【單項選擇題】根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，保薦機構(gòu)應(yīng)當在勞動合同、內(nèi)部制度中明確，保薦業(yè)務(wù)人員被采取自律管理措施、行政處罰、刑事處罰等的，其應(yīng)當退還（）。
30.【單項選擇題】根據(jù)《證券法》，下列不屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的是（）。
31.【單項選擇題】根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于證券上市的條件和終止上市交易的說法，錯誤的是（）。
32.【單項選擇題】證券公司信用業(yè)務(wù)賬戶體系中，用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣的是（）。
33.【單項選擇題】根據(jù)《證券市場資信評級業(yè)務(wù)管理暫行辦法》，下列關(guān)于證券資信評級業(yè)務(wù)人員的回避情形，錯誤的是（）。
34.【單項選擇題】公司享有法人財產(chǎn)權(quán)，應(yīng)對公司債務(wù)承擔（）清償責任。
35.【單項選擇題】根據(jù)《證券法》有關(guān)規(guī)定，證券公司在承銷期結(jié)束時，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式是（）。
36.【單項選擇題】證券公司在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開展相關(guān)業(yè)務(wù)之前，應(yīng)當向（）申請備案，成為主辦券商。
37.【單項選擇題】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，下列關(guān)于建立證券公司業(yè)務(wù)創(chuàng)新風險管理的說法，錯誤的是（）
38.【單項選擇題】下列關(guān)于證券公司代銷金融產(chǎn)品的說法，錯誤的是（）。
39.【單項選擇題】根據(jù)《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板交易特別規(guī)定》，創(chuàng)業(yè)板整體借鑒了科創(chuàng)板交易機制，同時也有不同安排。下列不同于科創(chuàng)板交易機制的是（）。
40.【單項選擇題】下列關(guān)于反洗錢工作保密要求的說法，錯誤的是（）。
41.下列哪些情形屬于變相公開發(fā)行證券?（）
42.以下關(guān)于國有獨資公司董事會的說法，正確的有（）
43.證券公司的年度信息技術(shù)管理專項報告，應(yīng)當說明（）。
44.證券公司向客戶融資、融券，應(yīng)當向客戶收取一定比例的保證金，除現(xiàn)金外，保證金可以證券充抵。對于可充抵保證金的證券，在計算保證金金額時應(yīng)當以證券市值或凈值進行折算。下列關(guān)于折算率說法正確的是（）。
45.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員在開展投資銀行類業(yè)務(wù)過程中，不得以（）等方式輸送或者謀取不正當利益。
46.根據(jù)相關(guān)規(guī)定，下列關(guān)于證券公司報告報送的說法正確的有（）。
47.在證券公司中間介紹業(yè)務(wù)中，證券公司為期貨公司介紹客戶時，可以向客戶（
48.關(guān)于轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的保證金的說法，下列正確的有（）
49.下列關(guān)于跨墻人員行為規(guī)范的說法中，錯誤的有（）
50.下列關(guān)于有限責任公司監(jiān)事會的說法中，錯誤的有（）
51.下列關(guān)于有限合伙企業(yè)執(zhí)行合伙事務(wù)的說法中，正確的有（）
52.關(guān)于證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當遵守的要求，下列說法正確的有（）。
53.證券公司應(yīng)當制訂并持續(xù)完善應(yīng)急預案，該應(yīng)急預案的內(nèi)容包括（）。
54.下列選項中，（）屬于股份有限公司股東大會的法定職權(quán)。
55.客戶的交易結(jié)算資金、證券資產(chǎn)管理客戶的委托資產(chǎn)屬于客戶，應(yīng)當與（）的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理。
56.下列關(guān)于證券公司融資管理應(yīng)符合的要求，說法錯誤的有（）。
57.經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員在落實投資者適當性管理時，應(yīng)遵循的原則包括（
58.下列各項中，（）屬于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)相關(guān)的法律、行政法規(guī)。
59.證券公司中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的證券投資咨詢?nèi)藛T主要包括（）。
60.下列哪些是誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的犯罪主體?（）
61.根據(jù)中國人民銀行、原銀保監(jiān)會、證監(jiān)會和國家外匯管理局發(fā)布的《標準化債權(quán)類資產(chǎn)認定規(guī)則》，下列屬于標準化債權(quán)類資產(chǎn)的有（）。
62.下列涉及規(guī)范全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)的是（）。
63.下列情形中，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東，實際控制人的有（）
64.根據(jù)《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，申請財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當具備的條件包括（）。
65.客戶在證券公司開辦信用證券和信用資金賬戶后，應(yīng)向證券公司提交的融資融券保證金應(yīng)有（）
66.發(fā)行人出現(xiàn)（）的，中國證監(jiān)會可以暫停保薦機構(gòu)的保薦業(yè)務(wù)資格12個月到36個月，責令保薦機構(gòu)更換相關(guān)負責人，對保薦代表人依法采取認定為不適當人選的監(jiān)管措施;情節(jié)嚴重的，撤銷保薦業(yè)務(wù)資格，對相關(guān)責任人采取證券市場禁入的措施。
67.下列屬于內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪犯罪主體的是（）。
68.證券持有人對證券發(fā)行人的權(quán)利包括（）。
69.以下關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)的決策授權(quán)體系，說法錯誤的有（）。
70.下列關(guān)于客戶身份資料與交易記錄保存的基本要求，說法正確的是（）。
71.下列關(guān)于證券公司合規(guī)經(jīng)營的說法，錯誤的有（）。
72.下列關(guān)于證券交易所負責人的說法，不符合規(guī)范的有（）。
73.下列關(guān)于證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)基本要求的說法，錯誤的有（）。
74.以下屬于非公開募集基金投資范圍的有（）。
75.某證券公司的下列實踐中，能夠反映證券行業(yè)文化建設(shè)基本要求中“牢記社會責任，展現(xiàn)良好形象”的有（）。
76.證券公司某營業(yè)部根據(jù)司法機關(guān)作出的裁定書以及協(xié)助執(zhí)行通知書，對該營業(yè)部某客戶賬戶進行限制資金轉(zhuǎn)出、限制撤銷指定交易以及限制轉(zhuǎn)托管操作。根據(jù)《關(guān)于加強證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》，該營業(yè)部應(yīng)當采取的操作包括（）。
77.下列關(guān)于證券公司柜臺市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓產(chǎn)品的說法，正確的有0。
78.下列關(guān)于證券投資顧問與發(fā)布證券研究報告的基本關(guān)系，說法錯誤的有（）。
79.關(guān)于證券公司年度報告的要求，下列說法正確的是（）。
80.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司對客戶負有誠信義務(wù)，不得侵犯客戶的合法權(quán)益，具體包括（）
81.【判斷題】轉(zhuǎn)融通擔保證券賬戶用于記錄證券金融公司持有的擬向證券公司融出的證券和證券公司歸還的證券。（）
82.【判斷題】證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當向證券公司收取一定比例的保證金。保證金可以證券充抵，但貨幣資金占應(yīng)收取保證金的比例不得低于25%。（）
83.【判斷題】擔任非公開募集基金的基金管理人，應(yīng)當按照規(guī)定向基金行業(yè)協(xié)會履行登記手續(xù)，報送基本情況。()
84.【判斷題】第二類專業(yè)投資者可以書面告知經(jīng)營機構(gòu)選擇成為普通投資者，經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當對其履行相應(yīng)的適當性義務(wù)。()
85.【判斷題】經(jīng)營機構(gòu)在證券研究報告發(fā)布前，不可以就證券研究報告涉及上市公司相關(guān)信息的真實性向該上市公司進行確認。()
86.【判斷題】設(shè)立證券公司，應(yīng)符合《公司法》《證券法》及《證券公司監(jiān)督管理條例》的要求。()
87.【判斷題】證券公司應(yīng)具備專門風險控制系統(tǒng)對各類債券交易實施分散監(jiān)控。()
88.【判斷題】行業(yè)自律規(guī)則，是指由行業(yè)自律組織根據(jù)國家相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件及本組織的章程或相關(guān)文件制定的規(guī)則。
89.【判斷題】依法經(jīng)營，是指證券公司應(yīng)結(jié)合自身的財務(wù)狀況、內(nèi)控水平、合規(guī)程度、高級管理人員素質(zhì)、專業(yè)人員數(shù)量等方面的實際情況，開展經(jīng)營活動，確保各項經(jīng)營活動可能給證券公司帶來的風險處于可控范圍內(nèi)。
90.【判斷題】同業(yè)拆借中心負責債務(wù)融資工具交易的日常監(jiān)測，每月匯總債務(wù)融資工具交易情況向交易商協(xié)會報送。
91.【判斷題】證券公司設(shè)監(jiān)事會的，監(jiān)事會應(yīng)當設(shè)主席，可以設(shè)副主席，監(jiān)事會主席是監(jiān)事會的召集人。0
92.【判斷題】同一金融機構(gòu)發(fā)行多只資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資同一資產(chǎn)的，為防止同一資產(chǎn)發(fā)生風險波及多只資產(chǎn)管理產(chǎn)品，多只資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資該資產(chǎn)的資金總規(guī)模合計不得超過300億元。如果超出該限額，需經(jīng)相關(guān)金融監(jiān)督管理部門批準。
93.【判斷題】中小板是經(jīng)國務(wù)院批準，依據(jù)證券法設(shè)立的全國性證券交易場所，主要為創(chuàng)新型、創(chuàng)業(yè)型、成長型中小微企業(yè)發(fā)展服務(wù)。
94.【判斷題】證券公司根據(jù)投資者的委托，按照證券交易規(guī)則提出交易申報，參與證券交易所場內(nèi)的集中交易，并根據(jù)成交結(jié)果承擔相應(yīng)的清算交收責任。
95.【判斷題】證券公司的合規(guī)部門應(yīng)對違反職責范圍內(nèi)的內(nèi)部控制要求所導致的風險和損失承擔首要責任。
96.【判斷題】證券基金經(jīng)營機構(gòu)不得聘用從其他證券基金經(jīng)營機構(gòu)離任未滿6個月的投資經(jīng)理，從事投資、研究交易等相關(guān)業(yè)務(wù)。
97.【判斷題】資產(chǎn)管理產(chǎn)品可以再投資一層資產(chǎn)管理產(chǎn)品，但所投資的資產(chǎn)管理產(chǎn)品不得再投資公募證券投資基金以外的資產(chǎn)管理產(chǎn)品。
98.【判斷題】有限責任公司股東對外轉(zhuǎn)讓股權(quán)時，2個以上股東行使優(yōu)先購買權(quán)的，若公司章程沒有規(guī)定，股東之間需要平均分配所轉(zhuǎn)讓的股權(quán)。
99.【判斷題】財務(wù)顧問的工作檔案和工作底稿應(yīng)當真實、準確、完整，保存期不少于10年。
100.【判斷題】有限合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)槠胀ê匣锶说模瑢ζ渥鳛橛邢藓匣锶似陂g有限合伙企業(yè)發(fā)生的債務(wù)以其認繳的出資額為限承擔責任。
101.【判斷題】股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量50%的，為發(fā)行失敗。
102.【判斷題】證券公司自營權(quán)益類證券及其衍生品的合計額不得超過凈資本的500%。
103.【判斷題】證券公司應(yīng)當自相關(guān)人員從事證券業(yè)務(wù)之日起7個工作日內(nèi)，通過中國證券業(yè)協(xié)會從業(yè)人員管理平臺將經(jīng)公司審核合格的登記信息提交至中國證券業(yè)協(xié)會進行登記。
104.【判斷題】融資保證金比例不得低于100%，融券保證金比例不得低于50%。
105.【判斷題】公司應(yīng)當向聘用的會計師事務(wù)所提供真實、完整的會計憑證、會計賬簿、財務(wù)會計報告及其他會計資料，不得拒絕、隱匿、謊報。
106.【判斷題】普通投資者申請轉(zhuǎn)變?yōu)閷I(yè)投資者時，證券經(jīng)營機構(gòu)對其告知警示資料及錄音錄像資料的保存期限，應(yīng)當不得少于10年。
107.【判斷題】獨立董事與公司其他董事任期相同，連任時間不得超過3年。（
108.【判斷題】證券公司設(shè)董事會的，內(nèi)部董事人數(shù)不得超過董事人數(shù)的1/2。（
109.【判斷題】國債現(xiàn)券、企業(yè)債（含可轉(zhuǎn)換債券）、國債回購以及以后出現(xiàn)的新的交易品種，其交易傭金標準由證券交易所制定并報中國證監(jiān)會和原國家計委備案，備案15天內(nèi)無異議后實施。
110.【判斷題】證券公司應(yīng)當對分支機構(gòu)實行分開獨立管理，不得與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機構(gòu)，也不得將分支機構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理。
【材料題】根據(jù)以下材料，回答111-112題
張某為乙證券公司獨立董事，工作勤勉盡責、廉潔從業(yè)、專業(yè)能力強，乙證券公司擬聘請張某分管公司某業(yè)務(wù)，丙證券公司、丁基金公司均欲邀請張某兼職獨立董事。
111.【綜合題】張某與乙證券公司其他董事任期相同，可以連選連任，但是連任時間不得超過（）年。
112.【綜合題】張某的下列行為符合規(guī)定的是（）。
【材料題】根據(jù)以下材料，回答113-114題
甲證券公司在北京產(chǎn)權(quán)交易所公布其前八大股東擬將90%股權(quán)掛牌轉(zhuǎn)讓公告。要求受讓方滿足合法設(shè)立并有效存續(xù)的境內(nèi)外法人機構(gòu)、符合法律法規(guī)的證券公司股東資格條件、承諾按照監(jiān)管部門要求配合化解部分業(yè)務(wù)存量風險、維護公司穩(wěn)定運營的相關(guān)安排。后多家證券公司表達認購意向。
113.【綜合題】下列不得受讓甲證券公司90%股權(quán)的是（）
114.【綜合題】甲證券公司變更主要股東，應(yīng)當經(jīng)（）核準。
【材料題】根據(jù)以下材料，回答115-117題
甲公司擬申請在科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票并上市，聘請乙證券公司擔任保薦機構(gòu)。乙證券公司指派員工張某、王某擔任甲公司首次公開發(fā)行股票并上市項目的保薦代表人。中國證監(jiān)會在審核的過程中發(fā)現(xiàn)，乙證券公司及其保薦代表人在保薦過程中未能勤勉盡責，出具的保薦書存在虛假記載的情形。
115.【綜合題】乙證券公司作為保薦機構(gòu)，應(yīng)當具備的條件包括（）
116.【綜合題】乙證券公司及其保薦代表人在保薦過程中未能勤勉盡責，出具的保薦書存在虛假記載的情形，對此，中國證監(jiān)會能夠采取的監(jiān)管措施包括（）
117.【綜合題】若甲公司最終成功在科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票并上市，則甲公司的持續(xù)督導期間應(yīng)為（
【材料題】根據(jù)以下材料，回答118-120題
2021年下半年，乙公司因資金緊張、經(jīng)營困難，公司法定代表人張某與公司高管研究決定發(fā)行私募債券融資，并安排財務(wù)負責人胡某具體負責。為順利發(fā)行債券，張某安排胡某對會計師事務(wù)所隱瞞乙公司及張某負債數(shù)千萬元的重要事實，并提供虛假財務(wù)報表、憑證，通過虛構(gòu)公司銷售收入和應(yīng)收款項、騙取審計詢證等方式，致使會計師事務(wù)所的審計報告發(fā)生重大誤差，且在募集說明書中引用審計報告。2022年5月，乙公司在某證券交易所騙取5000萬元中小企業(yè)私募債券發(fā)行備案，并在當年內(nèi)分兩期完成發(fā)行。
118.【綜合題】張某及胡某的上述行為構(gòu)成（）
119.【綜合題】乙公司涉嫌（）情形的，應(yīng)予立案追訴。
120.【綜合題】發(fā)行人在其公告的證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，已經(jīng)發(fā)行證券的，處以非法所募資金金額（）以上（）倍以下的罰款。
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