X【法律法規(guī)】LC押題卷1

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3. 關(guān)于證券公司跨墻人員的管理，下列說(shuō)法正確的是（）。
4. 下列關(guān)于證券公司內(nèi)部控制基本要求的說(shuō)法，正確的是（）。
5. 根據(jù)《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實(shí)施細(xì)則》，證券公司應(yīng)向證券業(yè)協(xié)會(huì)履行廉潔從業(yè)報(bào)告義務(wù)的事項(xiàng)的內(nèi)容，說(shuō)法錯(cuò)誤的是。
6. 證券公司管理流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)其業(yè)務(wù)規(guī)模、性質(zhì)、復(fù)雜程度、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)偏好和外部市場(chǎng)發(fā)展變化、監(jiān)管要求等情況，設(shè)定（）并對(duì)其執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)控。
7. 根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于證券交易行為的有關(guān)說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。
8. 下列關(guān)于證券公司客戶的交易結(jié)算資金和證券的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）
9. 根據(jù)《合伙企業(yè)法》的規(guī)定，下列關(guān)于合伙企業(yè)注銷后債務(wù)承擔(dān)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。
10. 下列關(guān)于公司分立的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。
11. 根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員席潔從業(yè)規(guī)定》以及《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員席潔從業(yè)實(shí)施細(xì)則》，某證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)從業(yè)人員王某的下列做法中，不屬于違反證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)工作人員廉潔從業(yè)要求的是（）。
12. 根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》，下列關(guān)于證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置過(guò)程中有關(guān)程序的說(shuō)法，正確的是（）。
13. 根據(jù)《證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)管理辦法》，證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)委員會(huì)委員及評(píng)級(jí)從業(yè)人員在開(kāi)展證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)期間，下列關(guān)于證券資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)人員的回避情形，錯(cuò)誤的是（）。
14. 開(kāi)放式基金的基金份額在基金存續(xù)期間，基金份額持有人（）。
15. 根據(jù)《公司法》，下列關(guān)于虛假出資法律責(zé)任的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。
16. 下列關(guān)于證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)信息披露的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。
17. 根據(jù)《證券投資基金法》，基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)由（）承擔(dān)。
18. 設(shè)立期貨交易所，由（）審批。
19. 根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》，下列關(guān)于證券公司進(jìn)行行政重組的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。
20. 根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》，證券公司合規(guī)管理基本制度應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）審議通過(guò)后實(shí)施。
21. 根據(jù)《證券法》下列關(guān)于上市公司信息披露的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。
22. 某證券公司資產(chǎn)管理部客戶服務(wù)組與公司信息技術(shù)中心攜手開(kāi)發(fā)了綜合信息平臺(tái)，能夠自動(dòng)提取賬戶運(yùn)作信息并生成定期報(bào)告，通過(guò)系統(tǒng)后臺(tái)發(fā)送客戶指定郵箱，降低了漏報(bào)、錯(cuò)報(bào)、遲報(bào)等風(fēng)險(xiǎn)，提升了客戶滿意度。上述實(shí)踐彰顯了證券行業(yè)文化建設(shè)中的（）。
23. 根據(jù)《證券公司信用風(fēng)險(xiǎn)管理指引》，下列關(guān)于證券公司信用風(fēng)險(xiǎn)的定義，正確的是（）。
24. 根據(jù)《公司法》，上市公司董事和高級(jí)管理人員在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)其所持本公司股份總數(shù)的（）。
25. 根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于證券公司承銷或者銷售擅自公開(kāi)發(fā)行或者變相公開(kāi)發(fā)行證券的相關(guān)法律責(zé)任的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。
26. 下列關(guān)于凈資本計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)的說(shuō)法，正確的是（）。
27. 根據(jù)《證券法》，證券的發(fā)行、交易活動(dòng)，必須遵循（）的原則。
28. 下列關(guān)于有限合伙企業(yè)注銷后責(zé)任承擔(dān)的說(shuō)法，正確的是（）。
29. 將公司制企業(yè)劃分為國(guó)有獨(dú)資公司、國(guó)有控股公司、國(guó)有參股公司等所依據(jù)的分類標(biāo)準(zhǔn)是（）。
30. 根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實(shí)施細(xì)則》，以下關(guān)于廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告的說(shuō)法，正確的是（）。
31. 根據(jù)《合伙企業(yè)法》，下列關(guān)于合伙企業(yè)應(yīng)當(dāng)解散的情形的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。
32. 根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》，證券公司出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，在實(shí)施某些風(fēng)險(xiǎn)處置措施過(guò)程中達(dá)到規(guī)定條件的，可以由證監(jiān)會(huì)對(duì)其進(jìn)行行政重組。上述風(fēng)險(xiǎn)處置措施不包括（）。
33. 下列關(guān)于資產(chǎn)管理產(chǎn)品的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。
34. 根據(jù)《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》，證券從業(yè)人員的以下行為，不違反從業(yè)人員履職限制及禁止行為的是（）。
35. 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在私募基金募集完畢后（）個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)私募基金登記備案系統(tǒng)進(jìn)行備案。
36. 根據(jù)《證券法》，向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)（）人屬于公開(kāi)發(fā)行，但依法實(shí)施員工持股計(jì)劃的員工人數(shù)不計(jì)算在內(nèi)。
37. 關(guān)于證券公司從業(yè)人員持有股票的相關(guān)規(guī)定，下列說(shuō)法正確的是（）。
38. 根據(jù)《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司有下列（）情形的，不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)。
39. 投資者通過(guò)證券交易所的證券交易持有，或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達(dá)到5%時(shí)，應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)不包括（）。
40. 李某為某基金公司的基金經(jīng)理，其管理的基金擬在某日重倉(cāng)買(mǎi)入Y股票，李某妻弟在無(wú)意中獲悉消息后大量買(mǎi)入Y股票，待價(jià)格上漲后賣出，獲利2000萬(wàn)元。根據(jù)《刑法》，李某妻弟
的行為構(gòu)成（）。
41. 根據(jù)《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》，證券公司（）對(duì)公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性承擔(dān)主要責(zé)任。
42. 根據(jù)《證券公司另類投資子公司管理規(guī)范》規(guī)定，下列關(guān)于另類投資子公司下設(shè)機(jī)構(gòu)的說(shuō)法，正確的是（）。
43. 根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作管理規(guī)定》有關(guān)規(guī)定，下列證券公司的做法，錯(cuò)誤的有（）。
44. 下列有關(guān)審計(jì)委員會(huì)的說(shuō)法，正確的是（）。
45. 根據(jù)《證券法》證券的發(fā)行、交易活動(dòng)必須遵守法律、行政法規(guī)：禁止行為有（）。
46. 根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》，下列關(guān)于禁止參與處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)工作的機(jī)構(gòu)或人員的情形，正確的有（）。
47. 根據(jù)《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，下列做法錯(cuò)誤的有（）。
48. 下列有限責(zé)任公司法人財(cái)產(chǎn)權(quán)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的有（）。
49. 下列關(guān)于證券投資顧問(wèn)與發(fā)布證券研究報(bào)告基本關(guān)系的說(shuō)法，錯(cuò)誤的有（）。
50. 根據(jù)《證券行業(yè)執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息管理辦法》，誠(chéng)信信息中的違法失信信息包括（）。
51. 下列關(guān)于證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力的說(shuō)法，正確的是（）。
52. 法律關(guān)系由（）要素構(gòu)成
53. 證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)是建立健全流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理體系，對(duì)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施有效（）。
54. 下列關(guān)于證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)基本要求的說(shuō)法，錯(cuò)誤的有（）。
55. 根據(jù)《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》，證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)是從事證券基金業(yè)務(wù)活動(dòng)的責(zé)任主體，應(yīng)當(dāng)保障充足的信息技術(shù)投入，在依法合規(guī)、有效防范風(fēng)險(xiǎn)的前提下，充分利用現(xiàn)代信息技術(shù)手段實(shí)現(xiàn)（）等功能。
56. 證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反適當(dāng)性管理規(guī)定，有下列（）情形的，給予警告，并處以3萬(wàn)元以下罰款對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以3萬(wàn)元以下罰款。
57. 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)采取下列（）措施，對(duì)證券公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)管理情況進(jìn)行檢查。
58. 上市公司就并購(gòu)重組事項(xiàng)出具了盈利預(yù)測(cè)報(bào)告相關(guān)并購(gòu)重組活動(dòng)完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無(wú)法獲知且事后無(wú)法控制的原因，上市公司或者購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)的利潤(rùn)實(shí)現(xiàn)數(shù)未達(dá)到盈利預(yù)測(cè)50%的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以同時(shí)對(duì)財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人采?。ǎ┑缺O(jiān)管措施。
59. 下列關(guān)于證券公司另類投資子公司人員崗位利益沖突防范的說(shuō)法，正確的有（）。
60. 證券投資顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)遵循誠(chéng)實(shí)信用原則、勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)。證券投資顧問(wèn)不得從事的活動(dòng)有（）。
61. 根據(jù)《融資融券合同必備條款》，下列關(guān)于融資融券合同所包含內(nèi)容的說(shuō)法，正確的有（）。
62. 根據(jù)《關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員登記管理有關(guān)事項(xiàng)的通知》，下列關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員的登記類別的說(shuō)法，正確的有（）。
63. 李某是甲股份有限公司的股東之一，2014年12月3日，甲公司召開(kāi)臨時(shí)董事會(huì)，并通過(guò)一項(xiàng)決議，出現(xiàn)下列情形（），李某可以請(qǐng)求人民法院撤銷該決議。
64. 根據(jù)《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》下列屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取證券市場(chǎng)禁入措施的適用對(duì)象的有（）。
65. 甲證券公司不得為（）開(kāi)立信用業(yè)務(wù)賬戶。
66. 下列關(guān)于公司對(duì)外擔(dān)保的說(shuō)法，符合我國(guó)《公司法》要求的有（）。
67. 根據(jù)《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》，下列關(guān)于證券公司信息系統(tǒng)安全的說(shuō)法，正確的有（）。
68. 根據(jù)《證券公司信用風(fēng)險(xiǎn)管理指引》，證券公司應(yīng)當(dāng)建立常態(tài)化的信用風(fēng)險(xiǎn)壓力測(cè)試機(jī)制，并根據(jù)（）在壓力測(cè)試中充分考慮信用風(fēng)險(xiǎn)因素。
69. 根據(jù)《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》，證券公司應(yīng)要求并確保子公司在整體風(fēng)險(xiǎn)偏好和風(fēng)險(xiǎn)管理制度框架下，建立自身的（）保障全面風(fēng)險(xiǎn)管理的一致性和有效性。
70. 下列屬于證券公司開(kāi)展自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的法律法規(guī)、自律規(guī)則的有（）。
71. 《公司法》適用于以下哪些公司（）。
72. 根據(jù)《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)債券交易監(jiān)管的通知》，債券有關(guān)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)按照經(jīng)紀(jì)、（）等業(yè)務(wù)類型分開(kāi)辦理。
73. 根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于證券交易所交易規(guī)則的說(shuō)法，正確的有（）。
74. 根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》證券發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定，首次公開(kāi)發(fā)行股票的發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)在發(fā)行和承銷過(guò)程中公開(kāi)披露信息的具體內(nèi)容包括（）。
75. 根據(jù)《合伙企業(yè)法》，下列不屬于合伙企業(yè)應(yīng)當(dāng)解散情形的有（）。
76. 根據(jù)《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》，對(duì)掛牌公司進(jìn)行持續(xù)監(jiān)管，防范風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序的監(jiān)管主體包括（）。
77. 證券投資顧問(wèn)在為客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)符合的要求包括（）。
78. 關(guān)于證券公司獨(dú)立董事制度及相關(guān)內(nèi)容，下列說(shuō)法正確的有（）。
79. 根據(jù)《證券法》，下列屬于可能對(duì)上市公司、股票在國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國(guó)性證券交易場(chǎng)所交易的公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件的有（）。
80. 關(guān)于證券金融公司開(kāi)展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的證券來(lái)源，說(shuō)法正確的有（）。
81. 根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》，下列關(guān)于證券公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的說(shuō)法，正確的有（）。
82. 下列關(guān)于有限合伙企業(yè)不能償還到期債務(wù)的說(shuō)法，正確的有（）。
83. 任何人員只能在一家證券公司擔(dān)任獨(dú)立董事。（）
84. 私募基金管理人提供的登記申請(qǐng)材料完備的，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收齊登記材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)，可以通過(guò)網(wǎng)站公示私募基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。（）
85. 擬任證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員的，曾擔(dān)任證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)部門(mén)負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于3年。（）
86. 按照《證券公司內(nèi)部控制指引》的要求，證券公司內(nèi)部控制的組織結(jié)構(gòu)要求設(shè)立嚴(yán)密有效的三道業(yè)務(wù)防線，其中，第二道防線是建立重要一線崗位雙人、雙職、雙責(zé)為基礎(chǔ)的防線。（）
87. 證券公司開(kāi)展股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)，資金融出方可以是證券公司，也可以是證券公司管理的公開(kāi)募集或非公開(kāi)募集集合資產(chǎn)管理計(jì)劃、單一資產(chǎn)管理計(jì)劃。（）
88. 操縱證券、期貨市場(chǎng)罪的客觀方面包括在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行大量證券交易，造成股票價(jià)格上升后賣出獲利。（）
89. 根據(jù)《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以要求投資者提供證明材料，符合條件的投資者經(jīng)核驗(yàn)屬實(shí)后，將認(rèn)定結(jié)果報(bào)證券業(yè)協(xié)會(huì)，待其無(wú)異議后將其認(rèn)定為專業(yè)投資者，并將認(rèn)定結(jié)果書(shū)面告知投資者。（）
90. 證券公司根據(jù)投資者的委托，按照證券交易規(guī)則提出交易申報(bào)，參與證券交易所場(chǎng)內(nèi)的集中交易，并根據(jù)成交結(jié)果承擔(dān)相應(yīng)的清算交收責(zé)任。（）
91. 全面風(fēng)險(xiǎn)管理包含了：全員、對(duì)"全部風(fēng)險(xiǎn)"進(jìn)行管理、開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管理的全部活動(dòng)”、對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行"全程管理"四部分含義。（）
92. 操縱證券市場(chǎng)行為給投資者造成損失的，行為人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。（）
93. 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員發(fā)現(xiàn)協(xié)會(huì)工作人員存在利用職務(wù)之便索取或者收受不正當(dāng)利益等違反廉潔規(guī)定行為的，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在15個(gè)工作日內(nèi)，向協(xié)會(huì)報(bào)告。（）
94. 證券公司同一高級(jí)管理人員可以同時(shí)分管投資銀行業(yè)務(wù)和私募股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)。（）
95. 規(guī)模失控是證券公司建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)和受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)內(nèi)部控制制度時(shí)均應(yīng)重點(diǎn)防范的風(fēng)險(xiǎn)。（）
96. 《基金法》對(duì)私募股權(quán)投資基金進(jìn)行了規(guī)范要求。（）
97. 發(fā)起人持有的股份有限公司公開(kāi)發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。（）
98. 上市證券公司應(yīng)當(dāng)完善從業(yè)人員管理及長(zhǎng)效激勵(lì)約束機(jī)制，嚴(yán)格規(guī)范短期激勵(lì)，不得過(guò)度激勵(lì)。（）
99. 在證券公司經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，證券公司的債權(quán)人將其債權(quán)轉(zhuǎn)為證券公司股權(quán)的，非貨幣財(cái)產(chǎn)不受貨幣出資限制。（）
100. 股東轉(zhuǎn)讓已認(rèn)繳出資但未屆出資期限的股權(quán)的，由受讓人承擔(dān)繳納該出資的義務(wù)；受讓人未按期足額繳納出資的，轉(zhuǎn)讓人對(duì)受讓人未按期繳納的出資承擔(dān)補(bǔ)充責(zé)任。（）
101. 對(duì)已經(jīng)公開(kāi)發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)有違約或者延遲支付本息的事實(shí)，但已經(jīng)償還的，可以再次公開(kāi)發(fā)行公司債券。（）
102. 證券公司應(yīng)當(dāng)將敏感信息所涉公司或證券列入限制名單，限制名單屬于高度保密名單。（）
103. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)、國(guó)務(wù)院其他主管部門(mén)等其他省部級(jí)以上單位作出的表彰、獎(jiǎng)勵(lì)應(yīng)當(dāng)記入中國(guó)證監(jiān)會(huì)建立的全國(guó)統(tǒng)一的證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)。（）
104. 加強(qiáng)聲譽(yù)約束是證券文化建設(shè)十個(gè)方面行為層關(guān)鍵要素之一。（）
105. 基金管理人、基金托管人因基金財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益，歸入基金財(cái)產(chǎn)。（）
106. 基金銷售機(jī)構(gòu)不得采取抽獎(jiǎng)、回扣等方式銷售基金。（）
107. 期貨交易場(chǎng)所不得直接或者間接參與期貨交易。（）
108. 根據(jù)《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》，擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)當(dāng)滿足最近5年未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分的要求。（)
109. 證券公司設(shè)立的信息技術(shù)專業(yè)子公司不得為其他金融機(jī)構(gòu)提供信息技術(shù)服務(wù)。（）
110. 設(shè)立管理公開(kāi)募集基金的基金管理公司應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是所有股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績(jī)、良好的財(cái)務(wù)狀況和社會(huì)信譽(yù)，資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國(guó)務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，最近3年沒(méi)有違法記錄。（）
111. 根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》，合規(guī)負(fù)責(zé)人發(fā)現(xiàn)公司存在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患的，應(yīng)當(dāng)依照公司章程規(guī)定及時(shí)向董事會(huì)、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人報(bào)告，提出處理意見(jiàn)，并督促整改。（）
112. 有限責(zé)任公司設(shè)立時(shí)的股東因履行公司設(shè)立職責(zé)造成他人損害的，公司或者無(wú)過(guò)錯(cuò)的股東承擔(dān)賠償責(zé)任后，可以向有過(guò)錯(cuò)的股東追償。（）
113. 王某2021年4月1日入職丙證券公司合規(guī)部，丙證券公司為其在證券業(yè)協(xié)會(huì)從業(yè)人員管理平臺(tái)辦理登記，并生成了唯一登記編號(hào)。同年7月，王某崗位調(diào)整，到資產(chǎn)管理總部任職。
請(qǐng)根據(jù)上述背景信息回答以下兩個(gè)問(wèn)題。
1、下列關(guān)于王某的登記程序，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。
114. 王某2021年4月1日入職丙證券公司合規(guī)部，丙證券公司為其在證券業(yè)協(xié)會(huì)從業(yè)人員管理平臺(tái)辦理登記，并生成了唯一登記編號(hào)。同年7月，王某崗位調(diào)整，到資產(chǎn)管理總部任職。
請(qǐng)根據(jù)上述背景信息回答以下問(wèn)題。
2、王某在合規(guī)部擔(dān)任合規(guī)管理人員期間，工作稱職的，其薪酬收入應(yīng)當(dāng)不低于同級(jí)別業(yè)務(wù)人員的（）。
115. 張某為乙證券公司獨(dú)立董事，工作勤勉盡責(zé)、廉潔從業(yè)、專業(yè)能力強(qiáng)，乙證券公司擬聘請(qǐng)張某分管公司某業(yè)務(wù)，丙證券公司、丁基金公司均欲邀請(qǐng)張某兼職獨(dú)立董事。
請(qǐng)根據(jù)上述背景信息回答以下問(wèn)題。
1、張某與乙證券公司其他董事任期相同，可以連選連任，但是連任時(shí)間不得超過(guò)（）年。
116. 張某為乙證券公司獨(dú)立董事，工作勤勉盡責(zé)、廉潔從業(yè)、專業(yè)能力強(qiáng)，乙證券公司擬聘請(qǐng)張某分管公司某業(yè)務(wù)，丙證券公司、丁基金公司均欲邀請(qǐng)張某兼職獨(dú)立董事。
請(qǐng)根據(jù)上述背景信息回答以下問(wèn)題。
2、張某的下列行為符合規(guī)定的是（）。
117. 秦某在A證券有限公司營(yíng)業(yè)部執(zhí)業(yè)過(guò)程中存在以下問(wèn)題：一是向某投資者提供證券投資建議時(shí)無(wú)合理依據(jù)，且未提示投資風(fēng)險(xiǎn);二是收受某投資者提供的禮金，秦某因違規(guī)行為被出具行政監(jiān)管措施。
請(qǐng)根據(jù)上述背景信息回答以下問(wèn)題。
1、下列關(guān)于了解投資者信息的說(shuō)法，正確的是（）。
118. 秦某在A證券有限公司營(yíng)業(yè)部執(zhí)業(yè)過(guò)程中存在以下問(wèn)題：一是向某投資者提供證券投資建議時(shí)無(wú)合理依據(jù)，且未提示投資風(fēng)險(xiǎn);二是收受某投資者提供的禮金，秦某因違規(guī)行為被出具行政監(jiān)管措施。
請(qǐng)根據(jù)上述背景信息回答以下問(wèn)題。
2、下列屬于投資者適當(dāng)性禁止行為的是（）。
119. 秦某在A證券有限公司營(yíng)業(yè)部執(zhí)業(yè)過(guò)程中存在以下問(wèn)題：一是向某投資者提供證券投資建議時(shí)無(wú)合理依據(jù)，且未提示投資風(fēng)險(xiǎn);二是收受某投資者提供的禮金，秦某因違規(guī)行為被出具行政監(jiān)管措施。
請(qǐng)根據(jù)上述背景信息回答以下問(wèn)題。
3、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)告知的信息包括（）。
120. 張某擔(dān)任甲證券公司私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資經(jīng)理。2022年6月1日，張某從甲證券公司離任，擬入職乙證券公司擔(dān)任私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資經(jīng)理，從事投資業(yè)務(wù)。請(qǐng)根據(jù)上述背景信息回答以下問(wèn)題。
1、張某作為私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資經(jīng)理，應(yīng)當(dāng)具備（）。
121. 張某擔(dān)任甲證券公司私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資經(jīng)理。2022年6月1日，張某從甲證券公司離任，擬入職乙證券公司擔(dān)任私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資經(jīng)理，從事投資業(yè)務(wù)。
請(qǐng)根據(jù)上述背景信息回答以下問(wèn)題。
2、關(guān)于張某的離任審查，下列說(shuō)法正確的有（）。
122. 張某擔(dān)任甲證券公司私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資經(jīng)理。2022年6月1日，張某從甲證券公司離任，擬入職乙證券公司擔(dān)任私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資經(jīng)理，從事投資業(yè)務(wù)。
請(qǐng)根據(jù)上述背景信息回答以下問(wèn)題。
3、甲、乙證券公司應(yīng)當(dāng)針對(duì)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的主要業(yè)務(wù)人員和相關(guān)管理人員建立收入遞延支付機(jī)制，遞延支付年限原則上不少于（）。
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