富平縣分公司四季度反洗錢(qián)考試

共10題，每題10分，滿(mǎn)分100分
網(wǎng)點(diǎn)
姓名
一、選擇題（每空10分，共50分）
1.客戶(hù)等級(jí)人工復(fù)評(píng)情況統(tǒng)計(jì)表按（）維度進(jìn)行統(tǒng)計(jì)。［單選題］
2.新一代反洗錢(qián)系統(tǒng)盡職調(diào)查完成情況統(tǒng)計(jì)表和強(qiáng)化盡職調(diào)查完成情況統(tǒng)計(jì)表篩選條件較舊系統(tǒng)新增的篩選條件為（）。［單選題］
3.客戶(hù)特性風(fēng)險(xiǎn)中，下列哪種情況風(fēng)險(xiǎn)程度相對(duì)較高（）。［單選題］
4.反洗錢(qián)聯(lián)絡(luò)員發(fā)生變動(dòng)的，應(yīng)在（）工作日內(nèi)向同級(jí)反洗錢(qián)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室報(bào)備。［單選題］
5.以下什么情況會(huì)觸發(fā)代理行客戶(hù)洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)級(jí)。（）［多選題］
二、判斷題（每空10分，共50分）
1.各金融網(wǎng)點(diǎn)初審、復(fù)審崗應(yīng)確保每個(gè)工作日登陸新一代反洗錢(qián)系統(tǒng)，確認(rèn)及時(shí)認(rèn)領(lǐng)和處理人工復(fù)評(píng)和盡職調(diào)查任務(wù)。（）［單選題］
2.在洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)賬號(hào)管理中，一分可對(duì)洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)賬號(hào)進(jìn)行維護(hù)。（）［單選題］
3.客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分類(lèi)情況統(tǒng)計(jì)報(bào)表統(tǒng)計(jì)的是月末最后一日日終時(shí)點(diǎn)總客戶(hù)數(shù)、對(duì)私、對(duì)公客戶(hù)低風(fēng)險(xiǎn)中低風(fēng)險(xiǎn)、中風(fēng)險(xiǎn)、中高風(fēng)險(xiǎn)、高風(fēng)險(xiǎn)客戶(hù)總數(shù)。（）［單選題］
4.業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)加強(qiáng)業(yè)務(wù)發(fā)展和客戶(hù)營(yíng)銷(xiāo)，若洗錢(qián)高風(fēng)險(xiǎn)客戶(hù)是我行主動(dòng)營(yíng)銷(xiāo)的大客戶(hù)，可以不對(duì)其進(jìn)行管控。（）［單選題］
5.各級(jí)機(jī)構(gòu)內(nèi)控合規(guī)部合規(guī)管理崗可按照月、季、年查詢(xún)高風(fēng)險(xiǎn)客戶(hù)管控情況明細(xì)表和高風(fēng)險(xiǎn)客戶(hù)管控情況統(tǒng)計(jì)表，了解轄內(nèi)高風(fēng)險(xiǎn)客戶(hù)賬戶(hù)管控的情況。（）［單選題］
更多問(wèn)卷 復(fù)制此問(wèn)卷