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寧鄉(xiāng)滬農(nóng)商村鎮(zhèn)銀行2025年全行反洗錢考試
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行領(lǐng)導(dǎo)
辦公室
審計(jì)部
風(fēng)險合規(guī)部
業(yè)務(wù)發(fā)展部
業(yè)務(wù)一隊(duì)
業(yè)務(wù)二隊(duì)
業(yè)務(wù)三隊(duì)
業(yè)務(wù)四隊(duì)
業(yè)務(wù)五隊(duì)
業(yè)務(wù)六隊(duì)
運(yùn)營管理部
玉潭支行
歷經(jīng)鋪支行
灰湯支行
根據(jù)2024年修訂、2025年1月1日起施行的《中華人民共和國反洗錢法》，客戶身份資料在業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束后，應(yīng)當(dāng)至少保存（）年。
A、3年
B、5年
C、10年
永久
國務(wù)院反洗錢行政主管部門是（B ）
公安部
中國人民銀行
國家金融監(jiān)督管理總局
中國反洗錢監(jiān)測分析中心
當(dāng)客戶對金融機(jī)構(gòu)采取的洗錢風(fēng)險管理措施有異議并向金融機(jī)構(gòu)提出后，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)進(jìn)行處理并將結(jié)果答復(fù)當(dāng)事人。
A、5日
B、10日
C、15日
D、30日
金融機(jī)構(gòu)委托第三方代為履行客戶身份識別義務(wù)的，（A）應(yīng)當(dāng)承擔(dān)未履行客戶身份識別義務(wù)責(zé)任。
委托機(jī)構(gòu)
第三方機(jī)構(gòu)
委托機(jī)構(gòu)經(jīng)辦人員
第三方經(jīng)辦人員
法人、非法人組織未按照規(guī)定向登記機(jī)關(guān)提交受益所有人信息的，由登記機(jī)關(guān)責(zé)令期限改正，拒不改正的，處（B）以下罰款。
三萬元
五萬元
十萬元
二十萬元
對于新建立業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在建立業(yè)務(wù)關(guān)系后的（）工作日內(nèi)完成客戶的風(fēng)險評估及分類。
A、3個
B、5個
C、7個
D、10個
在確認(rèn)為可疑交易后，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（ ）以（）提交可疑交易報告。
及時；書面方式
5個工作日內(nèi)；電子方式
及時；電子方式
10個工作日內(nèi)；書面方式
客戶先前是提交的身份證已過有效期，金融機(jī)構(gòu)履行告知程序后，客戶未在合理期限內(nèi)更新且未提出合理理由的，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）為客戶辦理業(yè)務(wù)。
A、繼續(xù)
B、中止
C、終止
D、拒絕
金融機(jī)構(gòu)開展客戶盡職調(diào)查，對于涉及（）洗錢風(fēng)險的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)情況簡化客戶盡職調(diào)查。
A、較高
B、一般
C、較低
D、無法判斷
對非自然人客戶受益所有人的追溯，義務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)逐層深入并最終明確為掌握控制權(quán)或者獲取收益的（）
A、法定代表人
B、高級管理人員
C、自然人
D、控股股東（非自然人）
反洗錢的工作目標(biāo)是僅是為了預(yù)防洗錢活動，遏制洗錢以及相關(guān)犯罪，不包括維護(hù)金融秩序、社會公共利益和國家安全。
對
錯
出租、出借自己的銀行賬戶、銀行卡、支付賬戶或身份證件，可能被用于洗錢等犯罪活動，本人也需要承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。
對
錯
金融機(jī)構(gòu)只需在客戶開戶時進(jìn)行一次客戶身份識別，之后無需持續(xù)關(guān)注。
對
錯
根據(jù)風(fēng)險為本的原則，所有客戶都應(yīng)該接受同樣嚴(yán)格程度的盡職調(diào)查。
對
錯
法人、非法人組織的受益所有人，就是指公司的法定代表人。
對
錯
金融機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)可疑交易，無論是否確認(rèn)，都必須立即采取凍結(jié)賬戶的措施。
對
錯
任何單位和個人都應(yīng)當(dāng)配合金融機(jī)構(gòu)依法開展的客戶盡職調(diào)查。
對
錯
金融機(jī)構(gòu)可以依據(jù)內(nèi)部政策，自行決定是否上報某一筆可疑交易。
對
錯
對于來自被列為洗錢高風(fēng)險國家或地區(qū)的客戶，金融機(jī)構(gòu)必須一律拒絕為其建立業(yè)務(wù)關(guān)系。
對
錯
反洗錢工作中獲取的客戶身份資料和交易信息，金融機(jī)構(gòu)可以出于營銷目的與其他部門共享。
對
錯
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