反洗錢培訓(xùn)考試
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一、單選題
1.履行客戶身份識(shí)別義務(wù)，在簽訂保險(xiǎn)合同環(huán)節(jié)，繳費(fèi)方式為現(xiàn)金的，保險(xiǎn)費(fèi)金額人民幣（）萬(wàn)元以上或者外幣等值（ ）美元。
A.1 2000
B.2 2000
C.1 1000
D.2 1000
2.履行客戶身份識(shí)別義務(wù)，在簽訂保險(xiǎn)合同環(huán)節(jié)，繳費(fèi)方式為轉(zhuǎn)賬的，保險(xiǎn)費(fèi)金額人民幣（）萬(wàn)元以上或者外幣等值（ ）萬(wàn)美元以上。
A.10 1
B.10 2
C.20 1
D.20 2
3.在退保環(huán)節(jié)，如退還的保險(xiǎn)費(fèi)或者退換的保險(xiǎn)單的現(xiàn)金價(jià)值金額為人民幣（）萬(wàn)元以上或者外幣等值（ ）美元以上的，應(yīng)當(dāng)要求退保申請(qǐng)人出示保險(xiǎn)合同原件或者保險(xiǎn)憑證原件，核對(duì)退保申請(qǐng)人的有效身份證件或者其他身份證明文件，確認(rèn)申請(qǐng)人的身份。
A.1 1000
B.1 2000
C.2 1000
D.2 2000
4.在理賠環(huán)節(jié)，如金額為人民幣（）萬(wàn)元以上或者外幣等值（ ）美元以上，應(yīng)當(dāng)核對(duì)被保險(xiǎn)人或者受益人的有效身份證件或者其他身份證明文件，確認(rèn)被保險(xiǎn)人、受益人與投保人之間的關(guān)系，登記被保險(xiǎn)人、受益人身份基本信息，并留存有效身份證件或者其他身份證明文件的復(fù)印件或影印件。
A.1 2000
B.2 2000
C.1 1000
D.2 1000
5.履行大額交易和可疑交易報(bào)告義務(wù)的報(bào)送時(shí)限，大額交易發(fā)生后（）個(gè)工作日，可疑交易報(bào)告內(nèi)部操作規(guī)程確認(rèn)為可疑交易后，（ ）個(gè)工作日。
A.5 10
B.5 5
C.10 10
D.10 5
二、多選題
1.反洗錢三大核心義務(wù)（）。
A.履行客戶身份識(shí)別義務(wù)
B.客戶身份資料及交易記錄保存義務(wù)
C.履行大額交易和可疑交易報(bào)告義務(wù)
D.了解客戶建立業(yè)務(wù)交易的目的
2.以下屬于洗錢罪上游犯罪的是（）。
A.黑社會(huì)性質(zhì)的組織犯罪
B.貪污賄賂犯罪
C.破壞金融管理秩序犯罪
D.金融詐騙犯罪
3.保護(hù)客戶身份資料及交易記錄義務(wù)中，需要保存的內(nèi)容有（）。
A.客戶資產(chǎn)證明資料
B.客戶身份信息的各種資料
C.交易記錄的各種資料
D.金融機(jī)構(gòu)開展客戶身份識(shí)別的記錄和資料
三、判斷題
1.客戶本人將保險(xiǎn)費(fèi)以現(xiàn)金形式存入銀行的，不能視為保險(xiǎn)公司直接以現(xiàn)金收取保費(fèi)。
對(duì)
錯(cuò)
2.委托他人識(shí)別時(shí)，委托方應(yīng)當(dāng)承擔(dān)被委托方未履行客戶身份識(shí)別義務(wù)的責(zé)任。
對(duì)
錯(cuò)
關(guān)閉
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