2025年8月合規(guī)反洗錢考試

您的姓名：

1.我國立法中最早明確提出“客戶身份識別”的是（）

A 金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定（中國人民銀行令[2003]第 1 號）B 金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定（中國人民銀行令[2007]第 1 號）C 中國人民銀行法D 反洗錢法

2.《反洗錢法》規(guī)定了“雙罰制”，其具體內(nèi)容是（）

A 對金融機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員同時罰款B 對金融機(jī)構(gòu)及直接經(jīng)辦人員同時罰款C 對金融機(jī)構(gòu)及其負(fù)責(zé)人同時罰款D 對金融機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人及直接經(jīng)辦人員同時罰款

3.根據(jù)公司《反洗錢客戶盡職調(diào)查工作指引》，(B）是判斷該人士為國外或是國內(nèi)政治公眾人士的唯一標(biāo)準(zhǔn)。

A、該人士國籍B、該人士政府公職部門所屬國家C、該人士常出地D、該人士通訊地址

4.客戶與證券公司進(jìn)行金融交易，通過銀行轉(zhuǎn)賬劃轉(zhuǎn)款項(xiàng)的，由( )向中國反洗錢監(jiān)測分析中心提交大額交易報(bào)告

A、人民銀行B、證券公司C、銀行D、反洗錢監(jiān)測中心

5.關(guān)于反洗錢調(diào)查中的詢問措施，下列說法正確的是( )

A、詢問應(yīng)當(dāng)在詢問人的工作時間進(jìn)行B、詢問應(yīng)當(dāng)在人民銀行調(diào)查人員指定地點(diǎn)進(jìn)行C、詢問時，調(diào)查組在場人員不得少于2人D、詢問時，調(diào)查人員可以視情況制作反洗錢調(diào)查詢問筆錄

6.新修訂的《反洗錢法》將于( )起實(shí)施。

A 2024年12月1日B 2025年1月1日C 2025年2月1日D 2025年3月1日

7.對存在嚴(yán)重洗錢風(fēng)險(xiǎn)的國家或者地區(qū)，國務(wù)院反洗錢行政主管部門可以在征求國家有關(guān)機(jī)關(guān)意見的基礎(chǔ)上，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，將其列為( )，并采取相應(yīng)措施。

A重點(diǎn)關(guān)注地區(qū)B禁止開展業(yè)務(wù)地區(qū)C重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)地區(qū)D洗錢高風(fēng)險(xiǎn)國家或者地區(qū)

8.一般法人機(jī)構(gòu)參與場外期權(quán)需要滿足的條件為( )

A、5000萬凈資產(chǎn)，2000萬金融資產(chǎn)，3年交易經(jīng)驗(yàn)B、5000萬凈資產(chǎn)，3000萬金融資產(chǎn)，2年交易經(jīng)驗(yàn)C、5000萬總資產(chǎn)，2000萬金融資產(chǎn)，3年交易經(jīng)驗(yàn)D、5000萬總資產(chǎn)，3000萬金融資產(chǎn)，2年交易經(jīng)驗(yàn)

9.中國證監(jiān)會每次續(xù)行凍結(jié)期限不得超過 ( ),且其凍結(jié)期限最長不超過二年。

A、3個月B、6個月C、1年D、2年

10.規(guī)定程序化交易重點(diǎn)監(jiān)控事項(xiàng)列舉了交易所對程序化交易投資者的重點(diǎn)監(jiān)控事項(xiàng)，包括( )的情形。

A.異常交易行為B.高頻交易行為C.在多只證券交易價(jià)格或者交易顯明顯異常期間程序化交易大量參與D.以上都是

更多問卷復(fù)制此問卷